- 1、本文档共6页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案
一、单项选择题
1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。
A.沈阳B.深圳
C.上海D.广州
答案:C
2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.回购交易B.债券交易
C.股票交易D.基金交易
答案:A
3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
A.口头报价B.书面报价
C.间接报价D.电脑报价
答案:D
4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。
A.购买保险B.事先预警
C.自律管理D.实时监控
答案:C
5.从()年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.2002B.2001C.2000D.1999
答案:A
6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的()。
A.交易所交易B.私下买卖
C.回购操作D.柜台转让
答案:D
7.从性质上看,债券回购交易归属于()。
A.资本市场B.货币市场
C.基金市场D.机构投资者市场
答案:B
8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资
产占净资产或证券营运资金的比例不得低于()。
A.10?20%
C.50?80%
答案:C
9.下面的()不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
答案:A
10.根据()不同,证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A.席位的实际工作位置B.席位的报盘方式
C.席位经营的证券品种D.席位的经营方式
答案:C
二、多项选择题
1.以下说法是正确的有()。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案:ABC
2.在我国,()是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的股份公司,其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案:ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有()。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后,双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案:CD
4.在实践中,公正原则体现在()等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案:ABC
5.基金的基本种类有()。
A.伞型基金B.债券基金
C.封闭式基金D.开放式基金
答案:CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及()等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案:ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面,督促检查应制度化可以表现为()。
A.在组织上,证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上,做到定期与不定期相结合
C.在方式上,全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上,内聘与外聘相结合
答案:ABC
8.下述说法正确的有()。
A.证券交易所一般规定,会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下,交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案:ACD
9.下列()符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价
准备
B.证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的1??额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3??额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3??取管理费
答案:ABC
10.会员公司因()等原因,需要变更席位名称的,应向证券交易所席位管理部门办理申
请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址
文档评论(0)