证券发行与承销第10章练习.pdf

第十章债券的发行与承销

一、单项选择题

1.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告

()次。

A.20,2

B.10,3

C.15,3

D.20,3

2.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

A.90

B.50

C.30

D.20

3.合格投资者要求注册资本在()万元以上或者经审计的净资产在()万元以上。

A.2000,3000

B.1000,3000

C.100,200

D.1000,2000

4.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有

短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量()的投资者名单和持有比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5.2008年4月12日，中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。

A.《短期融资券管理办法》

B.《短期融资券承销规程》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D.《短期融资券信息披露规程》

6.在债券交易流通期间，发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪

评级报告。

A.6月30日

B.5月30日

C.4月30日

D.3月30日

7.下列关于金融债券担保的说法错误的是()。

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

8.公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的

();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60?0%

B.60?0%

C.20?0%

D.20?0%

9.关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

10.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次

级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

A.1,20%

B.2,50%

C.4,25%

D.5,20%

11.次级债务是指由银行发行的，固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，

且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(不包括3年)

12.发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前()个

工作日公布兑付公告。

A.1,3

B.2,5

C.3,5

D.2,3

13.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定

期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.100

14.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

15.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

16.商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于(),最近()年连

续盈利。

A.5?

B.4?

C.4?

D.5?

17.公开招标方式是通过投标人的直接竟价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，

自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直到达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

18.目前，凭证式国债发行完全采用(),记账式国债发行完全采用()。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

19.下列关于短期融资券发行操作要求