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合规管理制度

一、制度目的

本制度的目的是为确保企业经营活动的合法合规，并保证企业对

内对外的风险可控和稳定运营，同时为员工的合规行为提供指导和规

范。本制度合用于企业所有人员，包括领导、员工、供应商、客户

等。

二、相关政策及法律法规

1.企业合规要求：企业要遵守国家法律法规及各项规章制度，诚

信经营，不得违反社会公德和商业道德，不得从事危害国家安全、社

会公共利益和公民合法权益的活动；

2.企业安全管理制度：包括信息安全、劳动安全、环境安全、食

品药品安全、知识产权安全等多方面的管理；

3.企业财务管理制度：包括财务核算、预算管理、成本控制、税

收管理等方面的管理。

三、制度内容

1.企业合规管理机构的设置：设立合规管理部门，明确其职责，

对企业合规风险进行评估和管控；

2.企业合规管理的职责和要求：企业合规管理部门应承担合规保

障、合规宣传、合规检查、合规监督等职责，具体要求如下：

（1）制定和完善企业合规管理制度；

（2）推广合规意识，加强员工教育和培训；

（3）开展合规自查、环评和风险评估；

（4）监管企业合规实施情况，针对问题及时纠正和整改；

（5）配合相关部门进行日常巡查和袭击检查；

（6）采集和反馈合规方面的信息，为企业提供合规建议；

3.企业安全管理制度：包括对信息、劳动、环境、食品药品、知

识产权等方面的安全要求和管理；

4.企业财务管理制度：包括会计核算、预算管理、成本控制、税

收管理等方面的管理；

5.企业合规监督与处罚：针对员工、管理者违反国家法律法规或

者企业内部管理制度的行为，企业应当及时发现并进行处理。处理措

施包括口头警告、书面警告、扣减奖金或者工资、降低职位级别、解

除劳动合同、向有关部门举报等。

四、制度执行

本制度的执行将由企业合规管理部门全面负责，包括制定、推

行、监督和整改等各个环节。同时，企业应当通过内部培训、考核评

估等方式促进员工的合规素质提升。

五、制度修订

为适应国家法律法规及企业内部经营需求的变化，本制度需要不

断更新和完善，相关修正建议应通过合规管理部门提出，并经过领导

层审批后实施。

注释如下：

1.合法合规：指企业在开展经营活动时，不违反国家法律法规及

各项规章制度，维护社会公德和商业道德；

2.风险控制：指针对可能导致商业损失或者影响企业稳定经营的

风险进行识别、评估、控制；

3.信息安全：指企业经营中所涉及的数据、网络、应用软件、通

信设备、服务器等各种信息资产的保护；

4.税收管理：指企业按照国家和地方税收政策执行，合法缴纳各

项税费；

5.权益：指从法律上衡量，个人或者组织享有的合法权利或者利

益。

法律名词及注释：

1.《中华人民共和国合同法》：中华人民共和国的一部关于合同

的法律，规定了合同的基本原则、签订、履行、变更、解除等方面的

规则；

2.《中华人民共和国公司法》：中华人民共和国的一部关于公司

设立、组织、经营、监管和改革的法律；

3.《中华人民共和国劳动合同法》：中华人民共和国的一部关于

劳动者与用人单位之间的合作关系的法律，规定了劳动者权益保护、

用人单位职责义务等方面的规则；

4.《中华人民共和国刑法》：中华人民共和国的一部关于罪名及

其合用、处罚、刑事诉讼等方面的法律，规定了犯罪的种类、各项犯

罪罪名的构成要件等；

5.《中华人民共和国网络安全法》：中华人民共和国的一部关于

网络安全的法律，规定了网络安全的基本原则、网络安全保障的措

施、网络安全行为的规范等。

结尾总结：

本合规管理制度旨在确保企业的合法合规经营，并保证企业对内

对外的风险可控和稳定运营。制度建立了企业合规管理机构，规范了

企业的合规行为及其要求，强化了企业安全与财务管理，从而实现了

企业的法律合规和稳健经营。同时，本文列举了常见的合规注释和法

律名称及注释，以匡助企业更好地理解和执行本制度。