产业投资风险管理制度.docx

北京亦庄国际产业投资治理

风险治理制度

〔试行〕

第一章总则

第一条为标准和加强公司法律合规工作及风险治理，防范公司业务经营和其它经营治理行为的风险，保障公司经营活动的合法性和公司自有资产及公司所治理的基金〔以下简称“基金”〕财产的安全性，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及公司章程制订本本治理制度。

其次条公司法律、合规事务处理的职能部门为风险治理部。风险治理部出具的法律意见应作为业务部门及公司决策的必要参考。

其次章风险治理部职责范围

第三条负责拟订公司法律事务方面的治理制度、细则，并负责贯彻落实。第四条审核、参与起草公司重要的规章制度和业务标准，着重对各项制度

和标准进展合法性审查，并提出相应的修改意见。

第五条参与公司的投融资、担保、产权转让、股权融资、招投标及改制、重组、对外合作等重大经济活动，处理有关法律事务，为公司相关决策提出法律依据和法律建议。

第六条参与公司工程评审，重点评估工程的法律风险，就工程设计和工程操作提出法律问题、法律依据和法律建议。

第七条审查、修改、起草公司对外签订的合同、协议和其他法律文件。

第八条帮助公司相关职能部门处理公司合同履行过程中和公司各项工作过程中产生的法律问题。

第九条依据业务部门的要求，参与公司重大工程或具有重要意义的工程的谈判和方案设计。

第十条依据业务部门需要，参与或帮助业务部门对客户进展资信调查。第十一条受公司托付，参与公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动。

第十二条帮助相关职能部门办理企业工商登记以及商标、商业隐秘保护、公证、确认等有关法律事务。

第十三条协作公司业务部门对不良资产进展清收与保全及对抵债资产进展处置。

第十四条对公司业务中遇到的带有普遍性的法律问题和法律难题进展总结和研讨，并适时反响给业务部门及分管领导。

第十五条对公司在经营治理过程中消灭的法律问题提出相应的法律意见或建议。

第十六条亲热关注并负责了解、收集与本公司业务经营相关的法律信息、法律文件、立法动态和典型案例，并分类供给应各有关部门。

第十七条办理公司领导交办的其他法律事务。

第三章法律审查

第十八条审查范围

〔一〕公司所治理的基金的投资业务及公司其他业务的工程合同文本等全部工程资料的合法性、合规性审查

〔二〕公司对外签订的非业务工程合同文本等法律文件以及各部门负责起草或制定的治理制度，在报有关领导批准签发之前，原则上应送风险治理部审查。

第十九条审查原则

〔一〕法律文件审查坚持“依法审查、准时审查、独立审查、全面审查”的原则。

〔二〕审查方式承受指定专人初审并经部门会商形成部门审核意见，法律意见以初审人员的初审意见为参考，以风险治理部经理签署的部门审核意见为准。

其次十条审查人员职责

〔一〕对业务部门提交的合同等法律文件进展审查。对业务工程整套合同文本进展审查、修改和把关，保障工程的设计方案、风险防范措施落实于合同文本，保障合同文本的合法性。

〔二〕对经审定的合同出具审查意见，并就仍未解决的法律问题提出保存意见。

其次十一条审查权限和时间

〔一〕对简洁法律事务的审查。风险治理部经理指定一名法律审查人员签署意见。材料齐全的，一般在2个工作日内审查完毕；特别状况，可延长1-2天。

〔二〕对简单法律事务的审查〔包括对外投资工程〕，由法律审查人员和风险治理部经理签署意见。视工程的简单程度和材料的齐备程度，一般在5个工作日内审查完毕；特别状况，可延长3-5天。

其次十二条审查的主要内容

审查的内容包括但不限于：工程或有关合同〔或具有法律意义的书面材料，下同〕当事人主体资格、客体、内容、履行程序以及依据工程或有关合同的特点可能涉及到的其他方面的法律审查。

其次十三条业务工程的法律审查，送审部门应供给包括但不限于以下资料，并对所供给材料的完整性与真实性、复印件与原件的全都性负责。

〔一〕与工程有关的整套法律文本；

〔二〕工程资料；

〔三〕工程尽职调查报告。其次十四条法律审查程序

〔一〕送审部门应将全部送审文件的书面材料和电子文本提交给风险治理部，上述文件包括送审法律文件及必要的背景材料。

〔二〕风险治理部设专人负责送审法律文件的登记及备案工作。

〔三〕风险治理部应初步审查送审的相关法律文件是否齐备、表格填写是否标准，初审合格的，由风险治理部确定具体审查人员和审查方式；初审不合格的，将送审材料退回原送审部门或在通知原送审部门补齐相关文件后再进展审查。

〔四〕审查人员应认真负责地依据国家现行法律法规和公司制度进展审查，审查中，可随时要求业务人员补充审查所需要的相关资料。审查后，责任审查人〔初审人员〕应提出初审意见，初审意见经风险治理部经理审核并经部门会商签署审查意见后，连同全套送审材料返复原送审部门。

(五)在风险治理部直接进展修订或起草的法律文件