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刑民交叉案件的处理——类型与规则

目次

一、问题的提出

二、法律和司法解释给定的民刑交叉案件类型

（一）一体化方式：刑事附带民事诉讼

（二）先决方式：民事诉讼中止

（三）移送方式：民事纠纷转为刑事案件处理

（四）分离方式：自然人与单位刑民双轨处理

三、司法解释给定的“民刑并进”路径的实体判断路径

（一）对“不同法律事实”的理解

（二）同一法律关系和牵连法律关系的区分

四、民刑交叉案件处理方式的实体判断规则

（一）充分、及时地确认和实现民事主体的实体权益

（二）以违反义务的类型和内容判断是否属于“不同法律事实”

（三）以责任主体区分判断是否属于聚合的法律关系

五、结论

摘要

民刑交叉问题的复杂性，需要从多个部门法律提供的视角进行观察、解析，进而形成能够在多个部门法学之间证成的判断规则和处理方式。根据现行法律和司法解释，民刑交叉案件的处理方式可以归纳为四类，即刑事附带民事诉讼、民事诉讼中止、民事纠纷转为刑事案件处理和自然人与单位刑民双轨处理。实践中通常以“先刑后民”和“刑民并进”来概括这四类处理方式。按照现行司法解释，区分这四类处理方式的学理分析工具，是基础法理学当中的法律事实和法律关系两个概念。以两个概念为分析工具并无不妥，但在复杂案件的处理上，这一处理方式的操作性不甚理想。为此，应从实体法的角度，基于学理提出三条判断规则：一是充分、及时地确认和实现民事主体的实体权益；二是以违反义务的类型和内容判断是否属于“不同法律事实”；三是以责任主体区分判断是否属于聚合的法律关系。

关键词：民刑交叉；实体判断规则；法律事实；违反义务；责任主体

一、问题的提出

司法实践中的民刑交叉，是指因某一纠纷而引起了民事诉讼与刑事诉讼，或者某一纠纷同时出现于民事诉讼和刑事诉讼当中，由此导致两类不同诉讼的进行呈现出相互影响的现象。形成两类不同诉讼程序发生“交叉”的原因，在法律层面上看，主要是刑事附带民事诉讼制度的存在和民事诉讼法中有关诉讼中止的规定（《民事诉讼法》第153条第5项），而从纠纷的处理来看，就是不同诉讼中对具有同一或者关联关系纠纷的处理过程和结果之间相互影响，需要按照一定的规则先后或者并行地处理由此带来的民事和刑事实体问题。民刑交叉问题带有明显的复合性，对这类问题的解决涉及刑事和民事实体法、程序法的综合运用。

从宽泛的角度看，民刑问题可以归纳为四类具体方面：（1）民事实体问题处理对刑事实体问题（即定罪）的影响。这类问题一般被称为“民刑关系”问题，主要讨论针对个体权益的行为在犯罪是否成立的违法性判断中是否要考虑在民法上判断的结论。（2）民事诉讼与刑事诉讼交叉问题。即民事诉讼法中发现涉嫌犯罪事实应否中止审理或者是否全案移送通过刑事诉讼解决的问题，也就是通常所说的“先刑后民”还是“民刑并进”的问题。（3）民事判决认定的事实及结果对刑事审判是否具有约束力。已有司法解释没有予以明确，从学理上讲，民事案件与刑事案件采取的证明标准不同，因而民事判决认定的事实对刑事审判并没有当然的约束力，同样，由于证明标准不同，即便刑事判决在认定事实上与相关联的民事判决存在明显不同，也不当然否定民事判决的效力。（4）刑事判决认定的事实及结果对民事审判是否具有约束力。对此，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第93条规定，“已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实，当事人无需举证证明，当事人有相反证据足以推翻的除外”。根据该规定，已经发生效力的刑事判决所认定的事实，在相关联民事审判中法院即可以予以直接认定，除非当事人有相反证据足以推翻。

刑法学界对第一个问题的讨论较为充分并形成了一定的争鸣。第三个和第四个问题的实质是不同类型诉讼所遵循的证明标准存在差异以及既判力是否相互影响。这类问题主要运用诉讼法学理论予以解决。第二个问题是个老问题，引发讨论的时间比其他三个问题都要早，在20世纪80年代就已经引发关注和讨论，司法解释也做出了相应的规定。不过，随着法律纠纷的日益复杂，民刑交叉问题的表现形态也更为多样；现有法律规范供给不足的问题，也影响到对这一问题处理的程度。本文聚焦在第二类民刑问题，即对民刑交叉问题中实体处理规则进行研究。本文的基本思路是，对现有法律和司法解释对民刑交叉案件处理的规定、“民刑并进”路径适用条件进行分类并做相应的分析；在对现有处理规则进行学理解释的基础上，提出更为清晰且更具操作性的实体判断规则。

二、法律和司法解释给定的民刑交叉案件类型

“民刑交叉”并非一个法律术语，其意指在不同研究成果中意思不尽相同。本文讨论民刑交叉案件，就是研究如何看待程序上的交叉现象以及应如何处理这种交叉问题。如果将刑事公诉权的行使与民事诉讼上诉权的行使加以分离，相应地将刑事诉讼和民事诉讼加以完全分离，就不会形成“交叉”问题；当然，完全平行地处理两类诉讼，也会形成一定观