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中国开放式基金关联交易与内部治理研究的开题报告

1.研究背景与意义：

截至2020年底，中国基金管理规模达到18.4万亿元，日益发展。在开放式基金管理过程中，关联交易是一种常见的现象，其弊端在于影响基金的投资回报率和信誉度，潜在地损害了投资者的利益。因此，内部治理是必要的，以确保资产管理和基金管理的透明度、公平性和法制性，以及保护投资者利益。本文将对中国开放式基金的关联交易和内部治理进行研究，旨在为中国基金管理行业的发展和规范提供一定的指导和借鉴。

2.研究内容与方法：

本研究将通过文献研究、案例分析和调查研究的方法来探索中国开放式基金的关联交易以及内部治理。其中，文献研究将主要关注国内外的相关文献，包括法律法规、管理条例、政策文件、学术研究和业内报告等；案例分析将通过分析具有代表性的开放式基金关联交易案例和内部治理案例，深刻探讨其影响和原因；调查研究将通过问卷调查和访谈等方式，了解投资者对开放式基金关联交易的认知和反应，以及基金公司对内部治理的实际运营情况。

3.研究内容：

(1)开放式基金的关联交易概述：介绍关联交易的概念、种类、影响，以及各国对关联交易的规定和限制。

(2)中国开放式基金的关联交易特点和问题：分析中国开放式基金关联交易的主要特点、问题和存在的风险，特别是针对管理人和基金公司的关联交易，以及公众公司和非公众公司之间的交易等。

(3)开放式基金的内部治理机制：介绍开放式基金的内部治理机制和规定，分析其运营效果和不足，重点关注基金公司的内部治理制度。

(4)改进开放式基金关联交易和内部治理的建议：根据研究结果提出改进开放式基金关联交易和内部治理的建议，包括从法律、法规、制度、监管和市场等方面入手，以加强开放式基金的透明度、公正性和合规性，确保客户利益得到保护并优化基金投资回报。

4.研究预期目标：

本研究预计可达到以下目标：

(1)分析中国开放式基金关联交易和内部治理的现状、存在的问题和原因，探讨其影响和后果；

(2)提出改进开放式基金关联交易和内部治理的建议和措施，以便保护客户利益并提高基金管理的质量水平；

(3)为相关利益者提供一些决策参考意见，包括基金公司、监管部门、投资者等；

(4)促进中国基金管理行业的规范化和发展，提高投资者信心和市场稳定性。