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2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》

第十二章测试习题

1．对上市公司进展战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于

（）亿美元或治理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1、2

B．2、3

C．1、5

D．2、3

2．通过证券交易所的证券交易，投资者及其全都行动人拥有权益的

股份到达一个上市公司已发行股份的（）时，应当进展相关的信息披

露。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

3．收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他

安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）的，应

当向该公司全部股东发出全面要约。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

4．在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完

成后（）个月内不得转让。

A．3

B．6

C．9

D．12

5．以下选项中自大事发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司

的是（）。

A．收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述

B．收购人在收购要约期限届满，不根据商定支付收购价款或者购置

预售股份

C．收购人未聘请财务参谋

D．外国投资者躲避管辖的

6．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕

之日起（）个月内不得转让。

A．6

B．12

C．24

D．36

7．并购重组委员会委员为（）名。其中，中国证监会的人员（）

名。

A．20、5

B．20、10

C．25、5

D．25、10

8．并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过

（）届。

A．1、2

B．1、3

C．2、2

D．2、3

9．承受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（）

个月后，可再转让其所购股份。

A．12

B．24

C．36

D．48

10．对上市公司进展收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有

的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市

公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股

权类证券所对应的股份总数为2022万股，投资者的可转换债券的行权已

届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。

A．2%

B．3.2%

C．3.9%

D．4.3%

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以

上符合题目要求，请选出正确的选项)

1．向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。

A．防止国有资产流失

B．符合国家产业政策要求

C．坚持“三公”原则

D．维护证券市场秩序

2．以下（）状况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公

司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份

B．已持有该公司已发行股份的30%时，连续增持股份

C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%

D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

3．在上市公司