11、证券账户实名制管理探讨.pptxVIP

证券账户实名制管理探讨;一、证券账户实名制相关背景;证券账户实名制：投资者以本人名义开立并使用证券账户

发展起源：A股市场直接持有制度——证券账户实名制资本市场的基础性制度

有何好处：

有利于确认证券的权利归属，保护投资者利益

有利于遏制和打击违法违规行为，保证市场的规范运行

是实现看穿式监管的基础和前提

;借用账户危害——减损“看穿式监管”效能

权益信息披露不实

规避交易所交易监察

实际使用人居于幕后

Eg.北八道市场操纵案

;借用账户基本情况：

;一、证券账户实名制相关背景;（一）证券账户实名制法律规则梳理;第80条;事项;;事项;6个月：对账户借用人和出借人采取6个月的限制新开户措施。

12个月：限制开户期满后12个月内，相关主体需临柜开户，证券公司应审慎开户。

24个月：相关主体一码通下子账户均列为重点关注账户，为期24个月，证券公司应对相关账户使用情况进行持续跟踪和监控;二、账户实名制一线监管体系介绍;;一、证券账户实名制相关背景;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;证券公司使用环节实名制管理;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账户实名制管理的实践要点;三、证券公司账