《证券投资实务》1项目一任务一.docVIP

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苏州旅游与财经高等职业技术学校

教师教案本

（20-20学年第学期）

专业名称：

课程名称：

授课教师：

授课班级：

课题序号

1

课题名称

我国证券投资市场

授课时间

授课类型

讲授

授课地点

授课学时

4

教材分析

学情分析

本课程的开设对象为五年制高职金融专业三年级学生，因为已经学过了经济学、管理学的基本知识，对于理解证券基础相关基本理论有一定的基础，但在掌握基本理论的过程中，认识仍然有一定的片面性，必须加以引导，最终能够很好地掌握证券基本理论，并且能够运用于实际操作。

教学目标

1.知识目标：掌握证券的含义、特征、分类；证券市场的含义、特征及分类；我国证券市场的发展和功能

2.技能目标：理解证券市场发展的过程以及证券市场对于经济发展的意义

3.素养目标：培养学生对证券市场的感知能力、经济活动的初步分析能力

教学重点

证券市场的含义，证券市场的分类

教学难点

我国证券市场的发展以及功能

教学准备

熟悉教材内容，了解学生关于本课题内容的掌握程度以及知识基础、实践基础，准备证券市场以及我国证券市场发展相关资料

教学方法

案例教学、探究教学

教学环节

教学内容

师生活动

备注

引入

案例展示（东印度公司的资本帝国）

【师】展示案例，提出问题

【生】阅读案例，思考讨论

新授

一、证券的含义、特征及分类

（一）证券的含义

证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

（二）证券的特征

1．证券的产权性。

2．证券的收益性。

3．证券的流通性。

4．证券的风险性。

（三）证券的分类

1.无价证券

无价证券是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。它包括凭证证券和证据证券。

2.有价证券

有价证券是指具有一定票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入，并可流通转让的所有权或债权凭证。

二、证券市场的含义、特征及分类

（一）证券市场的含义

证券市场是股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所，在现代金融体系中处于极其重要的地位。

（二）证券市场的显著特征

1.证券市场是价值直接交换的场所。

2.证券市场是财产权利直接交换的场所。

3.证券市场是风险直接交换的场所。

（三）证券市场的分类

1.按证券的运行程序：发行市场和交易市场。

2.按证券的性质：股票市场、债券市场、基金市场。

3.按组织形式：场内交易市场和场外交易市场。

三、我国的证券市场

（一）我国证券市场的发展

我国证券市场的存在可以上溯到北洋政府时期，而证券的发行则更早，可以追溯到19世纪末。1990年底，上海和深圳证券交易所成立，极大地推动了我国证券市场的发展。

（二）我国证券市场的参与者

1.证券发行人

证券发行人是证券市场上的资金需求者和证券的供给者，通过发行股票、债券等各类证券，在市场上募集资金。

2.证券投资者

证券投资者主要是指以获取股息、利息或资本收益为目的而买入证券的机构或个人。它们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。

3.证券中介机构

证券中介机构主要是证券经营机构，另外还包括会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券评级机构、投资咨询机构、证券信息传播机构等。

4.监管机构和自律性组织

监管机构和自律性组织作为证券市场的参与者，其主要职责是根据证券法的规定和行业规定，对证券发行、交易活动以及市场参与者行为实施监督和管理，以保护投资者的利益，促进证券市场和社会经济的健康发展。

（三）我国证券市场的功能

1.筹资功能

筹集资金是证券市场的首要功能。证券市场的筹资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。

2.资本定价

证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

3.资本配置

证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

4.转换机制

公司要通过证券市场筹集资金成为上市公司，首先必须改制成为股份有限公司，按照股份有限公司的机制来运作，形成三级授权关系。其次，由于上市公司的资本来自诸多股东，股票又具有流通性和风险性，这就使企业时时处于各方的监督之中，促进企业形成先进的经营机制。

5.分散风险

证券市场各投资者和融资者提供的不仅是丰富的投融资渠道，而且也提供了一条分散风险的渠道。投资者可以通过买卖证券和建立投资组合来转移和降低风险。

6.宏观调控

证券市场是国民经济的晴雨表，能够灵敏地反映社会政