《证券投资实务》3项目一任务三.docVIP

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课题序号

3

课题名称

证券交易市场

授课时间

授课类型

讲授、实训

授课地点

授课学时

4

教材分析

学情分析

本课程的开设对象为五年制高职金融专业三年级学生。前一节课学生学习了证券发行市场的含义、构成、发行程序以及证券发行方式等，对于证券发行市场有了大概的了解，但对于证券交易市场和发行市场的关系还不了解。虽然学生对于证券交易市场有一定的感性认识，甚至有一定的接触，但是在证券交易市场的理论理解，证券交易市场和证券发行市场的关系理解上还有一定的欠缺。

教学目标

1.知识目标：掌握证券交易市场的含义、功能以及类型

2.技能目标：能够对证券交易市场的运行有初步的认识

3.素养目标：培养学生对证券交易市场的感知能力，了解证券交易市场的经济功能

教学重点

证券交易市场的功能

教学难点

证券场内交易市场和场外交易市场的比较

教学准备

熟悉教材内容，了解学生关于本课题内容的掌握程度以及知识基础、实践基础，准备证券交易市场相关视频（上海证券交易所）、证券公司相关资料

教学方法

案例教学、探究教学

教学环节

教学内容

师生活动

备注

引入

案例展示（杨怀定的第一桶金）

【师】展示案例，提出问题

【生】阅读案例，思考讨论

新授

一、证券交易市场的含义

证券交易市场是指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场，又称为二级市场、次级市场或者证券流通市场。

二、证券交易市场的功能

（一）证券交易市场能够促进短期闲散资金转化为长期建设资金。

（二）证券交易市场能够调节资金供求，引导资金流向，为直接融资提供渠道。

（三）证券交易市场的股价变动能反映出整个社会的经济情况。

（四）证券交易市场维持证券的合理价格，交易自由、信息灵通、管理缜密，保证买卖双方的利益都受到严密的保护。

三、证券交易市场的类型

（一）场内交易市场

1.场内交易市场的含义

场内交易市场是指交易双方有组织地在固定地点（证券交易所）集中进行证券交易的市场，又称证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。

2.场内交易市场的特点

（1）集中交易。

（2）公开交易。

（3）经纪制度。

（4）市场监管严密。

3.场内交易市场的功能

（1）提供证券交易场所

（2）形成与公告价格

（3）集中各类社会资金参与投资

（4）引导资金的合理流向

（二）场外交易市场

1.场外交易市场的含义

场外交易市场即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或者店头市场，是指在证券交易所之外进行的证券买卖的市场。

2.场外交易市场的特征

（1）场外交易市场是一个无形的市场。

（2）场外交易市场的组织方式采取做市商制。

（3）场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

（4）场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

（5）场外交易市场的管理比证券交易所宽松。

3.场外交易市场的主要功能

（1）拓宽了融资渠道，改善了中小企业融资环境。

（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所。

（3）为投资者提供了分层的金融资产管理渠道。

（三）场内交易市场和场外交易市场的区别

场内交易市场和场外交易市场在交易产品、交易方式、准入门槛以及承担的义务上都存在差异。

1.交易产品

场内交易市场交易的是上市证券；场外交易市场交易的是非上市证券。

2．交易方式

场内交易市场采用集中竞价机制；场外交易市场采用做市商制度。

3．准入门槛

场内交易市场的准入门槛高；场外交易市场的准入门槛低。

4．承担的义务

场内交易市场承担更多的义务；场外交易市场承担较少的义务。

【师】分析案例、引出证券交易市场

【师】提出问题：什么是证券交易市场

【生】分组讨论

【生】分组总结回答

【师】总结证券交易市场的含义

【师】视频介绍中国证券市场发展历程

【生】分组讨论证券交易市场对于中国经济发展的作用

【师】总结说明证券交易市场的功能

【师】按交易场所的不同，证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场

【师】交易所市场的交易过程，讨论交易所市场的特点

【生】分组讨论证券交易所市场交易特点

【生】分组总结证券交易所市场特点

【师】总结证券交易所市场交易特点，说明交易所的功能

【师】对于无法在交易所上市交易而又有交易需求的证券怎么进行交易

【生】分组讨论证券场外交易市场的含义、特征和作用

【生】分组总结证券场外交易市场的含义、特征和作用

【师】总结说明证券场外交易市场的含义、特征和作用

【师】比较分析场内交易市场和场外交易市场的不同

【生】分组讨论比较场内交易市场和场外交易市场的区别

【生】总结场内交易市场和场外交易市场的不同

【师】总结证券场内交易市场和场外交易市场的不同

作业

证券交易市场的功能

（1）证券交易市场能够促进短期闲散资