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篇一：中国工商银行员工违规行为处理暂行规定

《员工违规行为处理暂行规定》第一章总则

第一节目的、原则和适用范围

第一条为依法合规治行，加强内部治理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。

其次条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度，应受处处理的行为。

第三条处理遵循的原则：实事求是，程序标准；错罚相当、惩教结合；制度面前人人公平；保障员工合法权益。

第四条本规定适用于本行员工〔境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员〕，境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。

第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为，可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建议其劳动合同

所在单位作出处理。其次节处理的种类

第六条本规定所称处理方式包括：违规积分、批判教育、日常处理和行政处分。

〔一〕违规积分：包括一级〔积1分〕、二级〔积3分〕、三级

〔积6分〕、

四级〔积16分〕，由内控合规部门负责；

〔二〕批判教育：包括告诫和通报批判等，由各单位及辖属部门负责；

〔三〕日常处理：包括待岗治理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消

任职资格、解除劳动合同等，由人力资源部门负责；

〔四〕行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。

以上处理方式可合并使用。第七条行政处分的限制：

〔一〕受到警告处分之日起，六个月内不得晋升治理职务、工资等级及档次；〔二〕受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升治理职务、工资等级及档次；〔三〕受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升治理职务、工资等级及档次；

〔四〕受到撤职处分之日起,依据岗位等级确定工资等级，工资等级应当

低于原工资等级；二十四个月内不得担当与原职务相当的职务且不得晋升治理

职务、工资等级及档次；

〔五〕受到开除处分的，不得重录用、聘用。受到行政处分的，取消当年评优评先资格。

第三节处理程序

第八条各部门在监视检查中觉察违规行为，需积分的，应依据

《违规积分

治理规定〔试行〕》〔工银办发[201X]481号〕进展积分认定，移送同级内控

合规部门办理；需赐予日常处理和行政处分的，应依据本规定提出建议，分别

移送同级人力资源部门、监察部门办理。

第九条办理部门应对责任人违规事实及相关证据材料的真实性、违规行为性质及应负责任的认定和处理意见是否恰当进展审核或审理。

第十条赐予员工行政处分的，由监察部门办理，处分打算应抄送同级人力资源部门；需解除劳动合同的，由人力资源部门按规定办理解除劳动合同手续。

第十一条二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同，应由人力资源治理部门进展审核，听取当事人申诉，将理由通知工会后提交行长办公会作出打算。工

会认为该打算违反相关规定或合同商定提出不同意见时，行长办公会应争论工

会意见，并将处理结果书面通知工会。

第十二条赐予员工行政处分的，检查〔含调查，下同〕和审理应实行查审分别。检查人员负责查清违规的事实，对收集的材料及证据的牢靠性、真实性负责，

并提出初步处分意见；审理人员负责认定违规行为的性质，审查违规事实及相

关证据材料的真实性、程序的合法性，提出适用行政处分的结论性意见。

第十三条检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起〔司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起〕一个月内将检查材料移送审理部门审理。

第十四条移送审理的材料应包括：检查依据、检查报告、证据材料、责任人错误事实见面材料、责任人对错误事实见面材料的意见及调查组对其意见的说明、移交部门赐予责任人处分的建议及依据等。第十五条行政处分由二级分行及以上机构监察部门按员工治理权

限分级审理；50万元〔含〕以上经济案件责任人由总行负责审理，50万元以下经济案件责任人由一级〔直属〕分行、直属学院、直属机构负责审理。

第十六条赐予员工开除处分的，审理部门应在受理后四个月内作出打算；赐予其他处分的，应在两个月内作出打算。特别状况经批准可以适当延长。

第十七条赐予员工开除处分的，应将理由通知工会后作出打算。

工会有不同意见时，行长办公会应争论工会意见后作出打算，并书面通知工会。

第十八条行政处分的限制期限按本规定第七条执行，到期前十五日由被处分人员提出申请，原作出处分打算的机构按其表现打算到期日是否解除；也可由作

出处分打算的机构直接打算是否解除。

在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或