基于Shapley值法的地铁施工PPP项目风险分担.pptxVIP

基于Shapley值法的地铁施工PPP项目风险分担汇报人：2024-01-18REPORTING

目录引言PPP模式与地铁施工风险概述Shapley值法理论基础基于Shapley值法的风险分担模型构建实证分析：某地铁施工PPP项目案例研究结论与展望

PART01引言REPORTING

城市化进程加速随着全球城市化进程不断加速，地铁作为城市交通的重要组成部分，其建设需求日益增长。PPP模式广泛应用公私合作（PPP）模式在基础设施建设中得到广泛应用，地铁施工PPP项目风险分担成为研究热点。风险分担机制不完善目前地铁施工PPP项目风险分担机制尚不完善，存在诸多争议和亟待解决的问题。研究背景

完善风险分担理论01本研究有助于完善地铁施工PPP项目风险分担的理论体系，为相关实践提供理论支持。促进地铁施工PPP项目顺利实施02合理的风险分担机制有助于降低项目风险，提高项目成功率，促进地铁施工PPP项目的顺利实施。推动城市交通发展03地铁作为城市交通的重要组成部分，其顺利建设有助于缓解城市交通压力，推动城市交通发展。研究意义

分析风险分担影响因素识别并分析影响地铁施工PPP项目风险分担的关键因素，为制定合理的风险分担策略提供依据。提出风险分担策略建议针对地铁施工PPP项目风险分担存在的问题，提出具体的策略建议，为相关实践提供指导。构建风险分担模型基于Shapley值法构建地铁施工PPP项目风险分担模型，实现风险在各参与方之间的合理分配。研究目的

PART02PPP模式与地铁施工风险概述REPORTING

PPP模式定义及特点PPP模式定义PPP（Public-PrivatePartnership）模式即公私合作模式，是指政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的合作关系。PPP模式特点利益共享、风险共担、全程合作。通过引入社会资本，提高公共产品或服务供给效率和质量。

包括技术风险、经济风险、环境风险、社会风险等。地铁施工风险类型地质条件复杂、设计缺陷、施工质量问题、市场变化、政策法规调整等。风险来源地铁施工风险类型及来源

风险分担原则公平合理、责权利对等、风险与收益相匹配、最优风险组合等。风险分担重要性降低政府财政压力、提高社会资本参与积极性、促进项目顺利实施和运营。合理的风险分担机制有助于明确各方责任，减少纠纷，提高项目整体效益。风险分担原则与重要性

PART03Shapley值法理论基础REPORTING

合作博弈论定义合作博弈论是研究参与者之间达成合作时如何分配合作带来的收益或成本的数学理论。与非合作博弈论的区别合作博弈论强调团体理性，注重效率、公正和公平；非合作博弈论强调个人理性，注重个人最优决策。合作博弈论的应用领域广泛应用于经济学、金融学、政治学等领域，用于解决公共资源分配、利益协调等问题。合作博弈论简介

Shapley值法定义：Shapley值法是一种基于合作博弈论的解决方法，用于确定每个参与者在合作中的贡献，并据此进行收益或成本的分配。计算步骤确定参与者集合及其特征函数，即合作带来的收益或成本。计算每个参与者在所有可能合作中的边际贡献。根据边际贡献计算每个参与者的Shapley值，得到最终的收益或成本分配方案。0102030405Shapley值法原理及计算步骤

地铁施工PPP项目特点地铁施工PPP项目具有投资大、周期长、风险高等特点，涉及政府、社会资本等多个参与者。风险分担原则在地铁施工PPP项目中，风险分担应遵循公平、效率和风险与收益对等原则。Shapley值法的应用利用Shapley值法可以量化各参与者在项目中的风险贡献度，为风险分担提供科学依据。通过计算各参与者的Shapley值，可以确定各自应承担的风险比例，从而实现风险的合理分配。在地铁施工PPP项目中的应用

PART04基于Shapley值法的风险分担模型构建REPORTING

专家调查法利用专家经验对项目潜在风险进行识别，并通过问卷调查、访谈等方式收集数据。敏感性分析法通过分析项目关键参数变化对项目目标的影响程度，识别出主要风险因素。蒙特卡罗模拟法运用计算机模拟技术，对项目风险进行概率分布模拟和评估。风险识别与评估方法选择

123将风险发生概率和影响程度分别划分为不同等级，构建风险矩阵，对风险因素进行量化评分。风险矩阵法运用模糊数学理论，将风险因素进行模糊化处理，并通过构建评价模型对风险因素进行综合评价。模糊综合评价法利用神经网络模型的自学习、自适应能力，对历史数据进行训练和学习，实现对风险因素的智能化评估和预测。神经网络法风险因素量化处理

构建风险分担模型风险分担原则遵循风险与收益对等、风险承担能力、风险控制能力等原则，确保风险分担的公平性和合理性。基于合作博弈理论将地铁施工PPP项目参与方视为合作博弈的局中人，通过分析各方在项目中的地位和作用，构建合作