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广东省基金从业资格：最小方差法等考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其

代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题

2分，60分。)

1、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文献

D．自律性规则

2、基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

3、上证指数系列第一只债券指数是__。

A．中国债券指数

B．中证全债指数

C．上证国债指数

D．上证企业债指数

4、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，通过设备订货清单按设计规

定逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

5、下列有关我国证券交易所竞价方式说法，不对是__。

A．上海证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～

15：00

B．上海证券交易所规定开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25

C．深圳证券交易所规定收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00

D．深圳证券交易所规定持续竞价时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～

15：00

6、下列各项中，不属于投资收益有__。

A．买入返售金融资产收入

B．ETF替代损益

C．衍生工具收益

D．股利收益

7、____是指选定一种投资风格后，不管市场发生何种变化均不变化这一选定投

资风格。

A：消极股票风格管理及应用

B：积极股票风格管理及应用

C：混合股票风格管理及应用

D：独立股票风格管理及应用

8、封闭式基金交易原则是__。

A．机构投资者优先

B．价格优先，时间优先

C．单笔交易量大者优先

D．大宗交易优先

9、有关基金管理企业重要股东应具有条件，下列说法不对是____

A：注册资本不低于5亿元人民币

B：持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全

C：从事证券经营等金融资产管理业务

D：近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

10、如下有关定期定额投资说法，不对有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本一种简朴易行投资方式

B．能规避基金投资所固有风险

C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄等效理财方式

11、下列有关基金托管人信息披露义务说法，对有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露有关基金信息进行复核、审查；并向

基金管理人出具书面文献或者盖章确认

B．基金托管人召集基金份额持有人大会，有义务将持有人大会决定事项予以

公告

C．基金托管人职责终止时，应聘任会计师事务所对基金财产进行审计，并将

审计成果予以公告，同步报中国证监会立案

D．基金托管人应在基金份额发售3日前，将基金协议、托管协议刊登在托管

人网站上

12、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够现金或者政府债券，这

重要是为了__

A．以备支付基金份额持有人赎回款项

B．提高基金组合久期，使之与负债相匹配

C．减少资本利得税和基金托管费等费用

D．提高基金整体收益水平

13、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通有价证券进行估值。

A．收盘价

B．平均价

C．开盘价

D．加权平均价

14、当基金管理企业总经理__时，中国证监会可以提议任职机构暂停或者免除该

高级管理人员职务。

A．近来1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开训斥两次以上

B．近来1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上

C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在企业旗下基金在基金业绩排名中持续3年名次下滑

15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意如下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实行有效复核，保证重要环节业务操作精确性

B．建立科学基金产品评价体系，审慎选择所销售基金产品

C．所选择合作服务提供商应符合监管部门资质规定

D．建立完善交易