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2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷（79题）

1.【单项选择题】技术分析理论不包括()。

A.切线理论

B.资本资产定价理论

C.波浪理论

D.循环周期理论

正确答案：B

参考解析：技（江南博哥）术分析的主要理论：道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。

2.【单项选择题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（??）选择证券。

A.风险大小与收益高低

B.是否分红派息

C.流通性高低

D.是否配股

正确答案：A

参考解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项：

①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合（选项A正确）；

②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；

③资本市场没有摩擦。

3.【单项选择题】特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力（??）

A.特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险

B.两者都同时考虑系统风险和非系统风险

C.夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险

D.两者都只考虑系统风险

正确答案：A

参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。

4.【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并(??)。

A.指定多部门共同实施

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.成立专门的委员会

正确答案：B

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

4.【单项选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并(??)。

A.指定多部门共同实施

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.成立专门的委员会

正确答案：B

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

5.【单项选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()

A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.证券投资顾问的姓名

D.与投资人约定分享投资收益

正确答案：D

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

②证券投资顾问的姓名及其登记编码；

③证券投资顾问服务的内容和方式；

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

综上，该题选D。

6.【单项选择题】指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为()时，属于空头市场。

A.负值

B.零

C.无穷大

D.正值

正确答案：A

参考解析：DIF和DEA均为负值时，属空头市场。

7.【单项选择题】等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列()不是其优势。

A.降低特定证券风险

B.简单易行

C.个性化定制

D.广泛市场参与

正确答案：C

参考解析：等权重组合法作为一种投资组合构建策略，具有以下优势：

（1）简单易行。

（2）降低特定证券风险。

（3）广泛市场参与。

综上，该题选C。

8.【单项选择题】股票市场出现泡沫的主要特征不包括()。

A.高波动率

B.高分红率

C.高市盈率

D.高成交量

正确答案：B

参考解析：股市短期疯涨，市盈率急剧攀升，价格与价值严重背离，即产生股市泡沫。B项，分红率是股票红利与股票价格之比，高分红率意味着股票价格过低。

9.【单项选择题】按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括()。

A.非客户

B.潜在客户

C.目标客户

D.国内客户

正确答案：D

参考解析：按照客户与企业的关系分类，客户类型可以分为：非客户、潜在客户、目标客户、现实客户和流失客户。

10.【单项选择题】下列关于利率变动对证券投资的