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工程项目风险管理风险相关概念1.风险因素风险因素是指促使风险事件发生的事件，以及风险事件发生时导致损失增加、扩大的条件。风险因素是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的间接和内在的原因。1）实质风险因素实质风险因素是指增加某一目标的风险事故发生机会或扩大损失严重程度的物质条件。它是有形的，并能直接导致某种风险的因素。2）道德风险因素道德风险因素是指与人的不正当社会行为相联系的一种风险因素。它是无形的，与人的品德修养有关的风险因素，常常表现为由于恶意行为或不良企图，故意促使风险事件发生或损失扩大。3）心理风险因素心理风险因素是指由于人的主观上的疏忽或过失，导致增加风险事件发生机会或扩大损失程度。它是无形的，与人的心里状态有关的风险因素。风险相关概念2.风险事件风险事件是指造成损失的事件，是使风险造成损失的可能性转化为现实性的媒介，是引起损失的直接或外在的原因。也就是说，风险是通过风险事件的发生来导致的。3.风险损失风险损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可以分为直接损失和间接损失两种。直接损失是指风险事件对于目标本身所造成的破坏事实，间接损失是由于直接损失所引起的破坏事实。工程项目风险管理的目标工程项目风险管理的目标通常更具体地表述为：（1）实际投资不超过计划投资。（2）实际工期不超过计划工期。（3）实际质量满足预期的质量要求。（4）建设过程安全。第二节工程项目风险识别风险识别是风险管理的第一步。它是通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件，并加以适当归类和鉴定风险性质的过程。对风险的识别可以依据各种客观的统计、类似建设工程的资料和风险记录等，通过分析、归类、整理、感性认识和经验等进行判断，进而发现各种风险的损失情况及其规律。风险识别的工作相当重要，它是整个风险管理系统的基础。二、风险识别的方法对工程项目风险的识别，可以根据项目自身特点，采用相应的方法。1．专家调查法2．财务报表法3．流程图法4．初始清单法5．经验数据法6．风险调查法从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。三、工程项目风险分析与评价(一)风险评价的内容和过程(二)风险分析说明（三）风险分析方法(一)风险评价的内容和过程(1)风险存在和发生的时间分析。(2)风险的影响和损失分析。例如，某个工程活动受到干扰而拖延,则可能影响它后面的许多活动(见图16-l)。(3)风险发生的可能性分析。(4)确定风险级别。(5)风险的起因和可控制性分析。风险级别(l)风险位能的概念。通常对一个具体的风险，它如果发生，则损失为RH，发生的可能性为Ew，则风险的期望值Rw为： Rw=RH*EW（二）风险分析说明风险分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作为风险管理的文档。这个结果表达不仅作为风险分析的成果，而且应作为人们风险管理的基本依据。表的内容可以按照分析的对象进行编制，例如以项目单元(工作包)作为对象则可以建如表16-l所示的表。这可以作为对工作包说明的补充分析文件。这是对工作包的风险研究。也可以按风险的结构进行分析研究(见表16-2)。（三）风险分析方法1．列举法2．蒙特卡罗法3．专家经验法(Delphi法)（1）组建有代表性的专家小组，一般4-8人最好，专家应有实践经验和代表性。（2）通过专家会议，对风险进行定界、量化。（3）召集人有目标地与专家合作，一起定义风险因素及结构，可能的成本范围，作为讨论的基础和引导。（4）风险评价。（5）统计整理专家意见，得到评价结果。对专家询问得到的风险期望，按统计方法作信息处理。总风险期望值Rv为各单个风险期望值Rw之和：RV=ΣRW=Σf(RH*EW)而各个风险期望值Rw与各个风险影响值RH和出现的可能性Ew有关。它们分别由各个专家意见结合相加得到。2．决策树方法决策树常常用于不同风险方案的选择。例如某种产品市场预测，在10年中销路好的概率为0.7,销路不好的概率为0.3。相关工厂的建设有两个方案：（1）新建大厂需投入5000万元，如果销路好每年可获得利润1500万元；销路不好，每年亏损20万元。（2）新建小厂需投