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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷含答案讲解
单选题(共20题)
1.证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.证券公司董事会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】D
2.(2019年真题)下列关于基金财产的说法,正确的有()
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
3.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。
A.1:1
B.2:1
C.3:1
D.4:1
【答案】B
4.(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是()。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员
【答案】D
5.交易所按照()的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
6.列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③
【答案】B
7.以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括()。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤
【答案】C
8.按照《刑法》第一百八十一条的规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。
A.3;1
B.5:5
C.5;1
D.3;5
【答案】C
9.下列属于证券公司操纵市场行为的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
10.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴资本
D.注册资本不低一亿元人民币,可为认缴资本
【答案】A
11.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
12.下列关于异常交易的说法,错误的是()。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响证券交易秩序的,应直接进行干预、限制其交易和使用,并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后,如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行
【答案】A
13.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
14.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
【答案】A
15.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48
【答案】C
16.申请公司债券上市交易,应当向()报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委
【答案】B
17.证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是()。
A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素
B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露
C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案
D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素
【答案】B
18.(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的
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