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证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附答案详解

单选题（共20题）

1.关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准

B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准

C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见

D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】B

4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。

A.保密性

B.权威性

C.中介性

D.广泛性

【答案】D

5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

【答案】B

6.根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】B

7.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

8.下列关于科创板的说法，正确的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

9.公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

10.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.向法院申请冻结其财产

D.在财产上设定其他权利

【答案】C

11.资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

12.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

【答案】B

13.证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

A.②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

14.证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

15.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

16.（2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

17.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

18.下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】B

19.公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他