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证券从业之证券市场基本法律法规试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】B

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A.①②

B.①④

C.③④

D.②③

【答案】A

3.（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金发起人

【答案】C

4.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.(2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

7.下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。

A.观察名单不影响证券公司开展业务

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】B

8.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

9.设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

10.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】D

11.(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

12.有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】A

14.专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表人的相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③⑤

【答案】C

15.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

A.一家

B.四家

C.两家

D.三家

【答案】C

16.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

A.I、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】C

17.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

【答案】D

18.（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施