- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附带答案
单选题(共20题)
1.按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是()
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
【答案】C
2.(2019年真题)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
【答案】B
3.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】A
4.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】B
5.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
6.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的,监管机构依法可采取的措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
7.资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
【答案】C
8.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④
【答案】C
9.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】A
10.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
11.证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
12.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续()个月的累计数额占净资产()以上的,应予立案追诉。
A.12;40%
B.6;40%
C.12;50%
D.6;50%
【答案】C
13.证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
【答案】C
14.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有()。
A.委托会计师事务所提出申请
B.向股东大会或董事会提出申请
C.向公司提出书面请求,说明目的
D.向法院得出申请
【答案】C
15.证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】C
16.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循()的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力
【答案】B
17.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
18.关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是()。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
19.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题附有答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷.docx
文档评论(0)