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418专案

“418专案”的破获，对打击地下钱庄、非法集资犯罪行为具有重要意义。近年来，全国公

安机关不断加大对地下钱庄查处力度，对非法集资犯罪活动始终保持高压态势，取得了一定成效。

但在打击过程中，仍存在一些不容忽视的问题。为进一步规范地下钱庄活动，有效遏制其发展蔓

延势头，近日，全国公安机关向社会公开发布十大典型案例。其中哈尔滨“5·12”专案被列为

典型案例。哈尔滨“5·12”专案是公安部挂牌督办的全国特大非法集资案件。经过20多年对资

金池的系统治理、对涉案资金进行归集处理、对非法集资人员进行集中打击等一系列工作，这起

案件最终取得了良好的社会效果：截止2014年12月31日，全国公安机关共破获以公司名义向

境外转移资金2264.62亿元；收缴境内非法集资本息约1507.5亿元；捣毁假公章窝点340个；

抓获犯罪嫌疑人271名。

一、基本案情

黑龙江省肇东市公安局于2012年5月12日立案侦查，抓获以杨某某为首的特大地下钱庄

犯罪嫌疑人12名，捣毁地下钱庄窝点8个，缴获涉案资金100余亿元，查扣车辆10余台。该案

涉案资金规模之大、地域之广、人数之多世所罕见，被公安部列为全国十大典型案例之一。黑龙

江省公安厅将此案列为“5·12”专案，要求将此案作为“5·12”专案收网行动之一进行打击。

肇东市地处黑龙江省最北端，曾长期以农垦为主，农业产业化程度较高。20世纪80年代末起随

着农垦改革进行改制、经济发展和外向型经济兴起等因素影响，当地居民非法集资、诈骗、非法

转让外汇等非法集资活动时有发生和猖獗。肇东市公安机关在工作中发现辖区内有大量利用民间

资金从事非法集资活动团伙作案嫌疑后，立即将案件线索上报至公安部并被列为挂牌督办案件之

一。该案共涉及人员众多、涉案金额巨大、时间跨度长且影响恶劣，警方先后辗转多地开展侦查

工作，对案件线索逐条分析研究，对涉案犯罪嫌疑人进行依法抓捕和取证分析，为案件顺利侦破

奠定了坚实基础。

（一）作案手段多样，涉案人员众多

杨某某在公安机关初步侦查过程中交代，其在未取得中国人民银行授权的情况下，通过与

多家银行签订委托代理买卖外汇协议，进行非法买卖外汇等活动。根据警方掌握线索，杨某已在

多个地区组织实施了非法集资、诈骗、利用外汇进行非法买卖外汇等多起犯罪行为。犯罪团伙涉

案人员众多，主要包括杨某某、韩某某等13名犯罪嫌疑人。从涉案人员的身份信息分析来看，

涉案人员主要为公司老总或是个体工商户、农村居民。涉案公司老总、个体工商户、农村居民一

般为当地私营企业主，对当地经济发展状况不甚了解，有参与非法集资或非法转让外汇等行为。

警方查明，涉案公司老总主要是杨某某，刘某某主要是刘某红等人。上述犯罪嫌疑人将公司资金

账户以地下钱庄方式与境外资金账户汇出后非法汇回境内并形成资金交易。警方在侦查过程中发

现，由于境外资金账户频繁进出境内且操作手法隐蔽、隐蔽性强等原因，极难发现该犯罪团伙所

从事的犯罪活动。

（二）涉案金额巨大，涉案人员众多

从涉案人员构成看，本案涉及资金多、地域广，部分涉案公司直接或间接控制多家公司，

有些企业或个人通过其账户长期存储大量资金。目前警方已查明，该案涉及资金账户达200余个，

账户资金流水达66亿余元。根据犯罪嫌疑人口供记载，涉案公司或个人为牟取利益，通过地下

钱庄大肆收取钱财时，不使用真实身份进行结算，而是使用其账户转账收取。同时，警方还掌握

大量涉案人员利用非法所得买卖外汇、买卖证券、外汇兑换、洗钱（汇往境外）、非法转让外汇

等犯罪事实。由于交易主体较为复杂，交易过程中涉案人员与被公安机关抓获嫌疑人有很大关联。

例如侦查机关在侦办王某涉嫌非法买卖外汇案中发现，王某非法购买使用的人民币为美元，但其

本人又不持有美元；侦查机关在侦办李某某涉嫌非法转让外汇案中发现，李某某等人还存在使用

（三）作案时间跨度长、影响恶劣

犯罪嫌疑人杨某某的上述犯罪行为均发生在其担任厂长期间，通过非法集资活动敛财数千

万元，其中仅杨某某个人所吸收的“资金”就高达200余亿元。杨某某为掩人耳目对自己非法集

资金额进行隐瞒，在其工作过程中没有履行任何手续，而是通过其妻子李某（另案处理）通过银

行对公账户将自己账户上的“资金量”转移到其妻子李某所管理的个人银行账户上。同时杨某某

利用自己掌管银行业务账号的便利，将妻子李某手中不能直接使用