合规性评价管理程序.docx

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QB

密级：保密

管理体系文件

合规性评价管理程序 编号：AU/EMS-P

合规性评价管理程序

RegulationComplianceEvaluationProcedure

姓名 日期 签名

编制：

于振伍 年 月 日

审核：

胡士光 年 月 日

批准：

张文芳 年 月 日

变更记录ChangeHistory

版本

A

1.新建

修改条款及主要内容 批准日期 实施日期

2009-11-10 2009-11-10

B

1.人员变更、LOGO变更

2012-12-10

2012-12-10

文件发放范围DispenseAreas

技术

技术

总

管理

商务

销售

物

质量

制

动力

生产

人力

发放部

研发

研发

EHS

经

者代

执行

市场

管

管理

造

设备

技术

行政

门

部

部

部

理

表

部

部

部

部

部

部

部

部

发放号

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Yes/no

发放编号： 实施日期：2012年12月10日

编号：AU-EMSP-4.5.2-01B环境体系程序文件合规性评价管理程序

编号：AU-EMSP-4.5.2-01B

环境体系程序文件

合规性评价管理程序Regulationcomplianceevaluationprocedure

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目的Purpose

建立起公司生产、经营活动遵守有关的环境方面的法律法规及其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其它要求的符合性。

范围Scope本程序使用于公司的有关产品、活动、服务遵守环境法律法规标准及其它要求的评价。

职责和权限Responsibility

EHS部门是对公司生产、经营活动是否符合适用的环境法律法规和其它要求做出评价的主责部门，负责合规性评价的组织、记录、评价报告的发放。针对部门的不符合所制定的实施的纠正与预防措施进行验证。

其它部门应该配合EHS进行合规性评价，针对所在部门的不符合制定和实施纠正和预防措施。

管理者代表负责适用的法律法规遵守情况评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

工作程序Procedure

评价时间、频次

正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如：1）法律法规发生重大变化。

产品更新变化。

工艺变化、设备变化。

新改扩建项目。

出现了重大事故或重大污染

员工及相关方有重大抱怨

评价方法

1)集中式：可利用会议的形式进行，由EHS部门组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价。

分散评价式：各部门各自评价后，由EHS部门汇总，补充、确认，形成合规性评价报告。

结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告EHS部门。

可结合内审进行。

评价内容

法律：全国人大颁布的环保法律：如宪法、刑法、环境保护法和单行法、相关法。

法规：国务院和省人大颁布的有关环境保护的条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有

编号：AU-EMSP-4.5.2-01B环境体系程序文件合规性评价管理程序

编号：AU-EMSP-4.5.2-01B

环境体系程序文件

合规性评价管理程序Regulationcomplianceevaluationprocedure

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关环境保护的规章制度。

标准：国家和地方颁布的产品标准和环境标准。

国际公约：关于环境保护的公约。

其他要求：各级政府有关环境保护方面的规范性文件、地方有关的环境要求、相关行业的要求、非法规性文件等

评价输出

由EHS部门编写《合规性评价报告》经管理者代表审批后，分发至有关部门，并由EHS部门将其作为管理评审的输入。

纠正和预防措施

对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由EHS部门进行跟踪验证。出现重大不符合，代表召集有关部门研究解决问题。

4.5相关文件

《不符合纠正与预防措施管理程序》

《文件管理程序》