证券公司分支机构负责人任职资格审核材料.pdfVIP

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[行政许可事项]证券公司分支机构负责人任职资格审核

一、依据

1、《证券法》第一百三十一、一百七十九条；

2、《证券公司监督管理条例》第十六条、第二十四条；

3、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》；

二、条件

1、正直诚实，品行良好；

2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职

责所必需的经营管理能力。

3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上（备注1）；

4、具有证券从业资格（备注2）；

5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（备注3）。

6、没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形。

备注：1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士

研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年

限可以适当放宽。2、在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监

管职能的机构专业监管岗位任职8年以上的人员，可以豁免证券从业资

格的要求。3、从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以

上职务8年以上的人员，学历要求可以放宽至大专。

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三、程序

1、证券公司应向分支机构所在地中国证监会派出机构提出高管人员任

职申请。

2、分支机构所在地证监会派出机构应当在规定的期限内，根据申请人

的申请是否符合法定条件、标准，做出准予或者不予许可的书面决定，

并抄送证监会机构监管部、办公厅及上海市工商行政管理局、上海证

券交易所、深圳证券交易所。

3、公司应当自收到批准文件之日起在规定时间内，按照有关规定办理

拟任人任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可

证的变更手续，并及时更新公司和中国证券业协会网站上公示的相关

信息内容。

四、期限

依《行政许可法》规定

五、申请材料目录

1、证券公司分支机构负责人任职资格申请表(其中必须包含带有公司

文号的任职资格申请)；

2、证券公司的推荐意见；

3、身份、学历、学位、证券业从业资格的证明文件(备注4)；

4、最近3年曾任职单位的鉴定意见（备注5）；

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5、最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部

门的监管意见；

6、cisp系统电子申请材料；

7、中国证监会要求提交的其他材料。

上述材料均须提供一份

备注：4、申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单

位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，

以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台

湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育

文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学

位认证文件。5、提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说

明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、屡职情况以及是否受到纪

律处分等情况。

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六、申请书及任职资格申请表示范文本

XXX（文号）

关于××证券公司分支机构负责人任职资格的申请

╳╳证监局：

本公司拟聘任为（分支机构名称）

（经理/副经理），特向贵局提出对的任职资格进行审

核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真

实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承

担相关法律责任。

特此申请。