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2024年证券从业-证券合规笔试考试历年高频考点试题摘选含答案.docx

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    2024年证券从业-证券合规笔试考试历年高频考点试题摘选含答案

    第1卷

    一.参考题库(共75题)

    1.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（）

    A、证券名称

    B、委托价格

    C、证券代码

    D、委托数量

    2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

    3.中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

    A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B、代期货公

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