2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一.pdf

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识精选试题及答案一

单选题（共45题）

1、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事

项的是（）。

A.受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

B.受让方在一定期间内的独家谈判权

C.转让方在一定期间内的独家谈判权

D.股权转让方与受让方的保密义务

【答案】C

2、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，对于处

于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。

A.管理团队和产品服务部分

B.产品服务、发展战略及市场因素

C.理团队、资产质量

D.融资结构、融资运用、发展战略

【答案】A

3、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿

元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资

基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，

甲公司注册资本将变为（）万元。

A.125

B.30000

C.120

D.50000

【答案】A

4、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据

和职责的说法中，错误的是（）。

A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十

二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基

本的法律依据

B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构

C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登

记、备案

D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人

【答案】D

5、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协

会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（）纪律处分。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】A

6、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则

()。

A.将转让的所有结果通知股东

B.得到三分之二以上表决权股东的同意

C.得到其他股东的同意

D.得到半数以上股东的同意

【答案】B

7、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。

A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C.中国证券投资基金业协会是行政机关

D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人

【答案】B

8、不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用

（）。

A.审批制

B.备案制

C.核准制

D.注册制

【答案】B

9、(2017年)下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、财务尽职调查重点关注内容没有（）。

A.目标企业外部控制调查

B.目标企业财务风险调查

C.目标企业现金流量及盈利预测调查

D.目标企业持续经营能力调查

【答案】A

11、（2019年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，

但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）

A.初创民营企业

B.小型民营企业

C.大型国有企业

D.小型国有企业

【答案】C

12、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。

A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

B.通过银行向部分高净值客户推介基金

C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

【答案】C

13、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好

发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管

不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与

本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。

A.董事

B.财务负责人

C.研发总监

D.技术总监

【答案】A

14、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸

收或者变相吸收公众存款对象（