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证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题包含答案

单选题（共20题）

1.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

2.关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

【答案】B

3.(2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4.（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

5.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

6.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】C

7.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【答案】C

8.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】C

9.托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】D

10.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

12.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

13.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其

A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”

B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

D.“集合资产管理计划名称”

【答案】C

14.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.②③

【答案】C

15.（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

【答案】B

16.（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

18.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

19.下列选项中，不正确的是（）。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

【答案】D

20.在投资下列产