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试论缔约过失责任与允诺禁反言原则

【摘要】缔约过失责任与允诺禁反言原则分别是大陆法系与

英美法系法学上的发现。两者有着相似之处，同时也有着诸多的区

别。在两大法系之中，它们以不同的形式维护着实质相同的利益。

【关键词】缔约过失允诺禁反言信赖

一、缔约过失责任与允诺禁反言原则简介

(一)缔约过失责任理论的产生

缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据诚实

信用原则和法律规定的义务致另一方的信赖利益的损失时所应承

担的损害赔偿责任。

在德国传统的普通法理论中，责任的产生过程是：合意一一契

约——责任，德国普通法对交易双方所缔结的契约严加保护，但在

契约未曾成立的缔约阶段中，因一方过失致另一方信赖利益的损失

是得不到赔偿的。为了较完善的维护缔约当事人的利益，德国著名

法学家耶林在1861年发表了《缔约过失责任无效或未完成之契约

中之损害赔偿问题》一文，提出了缔约过失责任理论，明确承认了

对信赖利益损失进行赔偿。

(二)允诺禁反言原则(promissoryestoppel)的确立

允诺禁反言(promissoryestoppel)是指于适当的个案或情形

下，使无偿之允诺生拘束力，而得以强制执行之原则。想要阐述清

楚允诺禁反言应先从约因说起。约因(consideration)亦即对价，

是英美契约法中的一个具有特色的概念。“有价值的约因，乃由契

约当事人各方，为迫使对方实现其行为或履行其诺言而做出许诺之

行为或牺牲；或只为购买或换取对方许诺而支付的代价。”然而，

随着时间的推移，约因理论的弊端慢慢显露出来，对价制度的作用

主要强调“一个没有付出代价而获得利益的人没有理由强制利益提

供者履行其诺言”，这是其合理之处。但在商业实践中，对价制度

僵化而且缺乏弹性，危及到了社会的公平正义。比如，当事人随意

撤销要约或赠与人任意撤销赠与给受要约人或受赠人造成损失的，

在对价制度下可不负任何责任，这显然不符合公正的要求。因此，

允诺禁反言原则由此作为对价理论的对立面而形成发展起来，是为

彰显社会公正所确立的一项衡平法制度。

二、缔约过失责任与允诺禁反言原则的相似之处

(一)缔约过失责任与允诺禁反言原则都是出于对信赖利益保护

之目的

缔约过失是德国法学家耶林首先提出来的，目的是将缔约过失

责任范围扩大以期更好地保障信赖利益。诺禁反言原则由此作为对

价理论的对立面而形成发展起来，是为彰显社会公正所确立的一项

衡平法制度。

(二)缔约过失责任与允诺禁反言原则的共通之处——“诚信原

则”

“契约自由”是古典契约法的价值原则，任何人都有权与他人

缔结他们所需要的契约，也有权选择订立合乎自身利益的任何条

款。这个原则排除了社会中其他因素的侵入。但是，随着社会的发

展，越来越多的外部因素融入契约之中，而前契约义务、附随义务、

诚实信用原则等制度的出现也冲破了古典契约法在契约责任问题

上设置的障碍，当事人的合同自由被附加了诸多的来自于社会、法

律的限制。

lanr·麦克尼尔的《新社会契约论》中契约的定义为：所谓契

约，不过是有关规划将来交换的过程的当事人之间的各种关系。在

这种关系契约中，责任的范围不仅仅包括了直接订立合同的主体，

而且还包括在这个订立合同的过程中与此有关的所有的关系人。这

种主体的泛化，使缔约主体需要承担一般的保护义务和注意义务。

而能够担当起此重任的当然是诚信原则。随之，以诚信原则为社会

基础的缔约过失责任和允诺禁反言原则分别在大陆法系与英美法

系应运而生。

三、缔约过失责任与允诺禁反言原则的不同点

(一)两者产生背景不同

“允诺禁反言”原则是基于英美法系对价原则的不足而产生的，

作为弥补对价制度缺陷而产生的一种原则。缔约过失责任则不同，

其是耶林基于德国当时过分注重当事人的主观意思一致的特定现

象而创立的缔约过失的概念。可见，缔约过失责任是合同责任向缔

约阶段的扩展和延伸。

(二)两者适用范围不同

两者在英国与美国所适用的范围也有差别。美国法中的允诺禁

反言原则最初主要适用于一些无偿的财产捐赠案件。目前允诺禁反

言原则的适用却遍及了各种商业与非商业领域，以用来补救缺乏意

思一致与缺乏约因的情况。在英国法中，允诺禁反言在构成上须以

当事人之