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证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案

单选题（共20题）

1.证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（）。

A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督

C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作

D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议

【答案】C

2.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

【答案】A

3.公司的经营范围由()规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

【答案】C

4.为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略

B.认购牛市价差策略

C.认沽牛市价差策略

D.跨式多头与宽跨式多头策略

【答案】D

5.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】B

6.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

【答案】A

7.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.③④

【答案】A

8.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】D

9.有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化

B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记

C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金

D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

【答案】A

11.下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

12.我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

【答案】C

13.下列属于农产品期货的有().

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】D

14.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

15.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

【答案】B

16.2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确