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证券从业之证券市场基本法律法规检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.我国的基金强制托管制度于（）年建立。

A.1998

B.2000

C.2006

D.2010

【答案】A

2.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】C

3.下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

4.证券公司参与区域性市场，应（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

5.欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

6.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】C

7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】B

8.证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

【答案】D

9.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】C

10.非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（）。

A.②③

B.①③④

C.①②

D.①②④

【答案】C

11.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】D

12.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。

A.①③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

【答案】B

13.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

14.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

15.根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

【答案】B

16.（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

17.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

18.中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

19.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模