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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

2.(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

3.下列说法错误的是（）。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】C

4.以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】B

5.（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

6.下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】B

7.上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100％以上的，上市公司购买的资产要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

8.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

【答案】D

10.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】B

11.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】C

12.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】A

13.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告