第11章 新古典增长理论索洛模型(讲义.docx

第十一章 新古典增长理论——索洛模型（3）

本次授课框架：

总结波动理论，引出增长理论。

增长方程推导及对增长因素的讨论（包括索洛剩余）

增长方程推导（总量形式），假设条件

人均形式生产函数

总量与人均量之间的关系索洛稳态方程推导过程

索洛稳态定义

根据均衡条件的推导

稳态条件的存在性讨论（生产函数假设，INADA 条件）

储蓄线和投资持平线（补偿线）相互关系的讨论解释稳态调整路径比较静态分析

储蓄率增加情况

人口增长率增加情况

总结“新古典增长理论”的关键结论（影响总量、人均增长率的因素（结合储蓄率）与各国收入趋同论）

新古典增长理论评价

一、增长方程推导

一、增长方程推导

假设生产函数：

Y AF(K,N)

K

AF(K,N)

N AF(K,N)

YYA K KA AF(K,N) K

Y

Y

N NAF(K,N) N

假设产品市场、要素市场完全竞争，规模收益不变1。根据欧拉定理：

对规模收益不变（ConstantReturnofSc，al简e称CRS）的理解。第一，经济规模足够大，以至于来自专业化分工的收益（gainsfromspecializa）ti已on不存在。当资本和劳动增加一倍时，只能重复原有的工作效率和工作方式，使产出翻倍而不能带来更多；第二，强调资本和劳动对产出的重要性，其他因素如自然资源的相对次要地位。本章的一道作业题也表明这种假设的合理性，自然资源对经济增长的制约阻碍在一定程度上是可以被逾越的。

?AF(K,N)

?KK?

?K

??

总量表达式2

AF(K,N)

?AF(K,N)

N? ?N

AF(K,N)

?1??

?Y ??A ???K ?(1??)?N

Y A K N

总量与人均量的关系

?Y ??y ??N

Y y N

?K ??k ??N

K k N

人均量表达式 ?y

y

??A ???k

A k

索洛发现：技术进步、劳动供给增加和资本积累按此顺序是GDP增长的重要决定因素，而技术进步和资本积累是人均GDP增长的重要因素。在大部分历史中，两个重要的要素，当推资本积累3（实物与人力）与技术进步。我们对增长理论的研究重点集中于这两个因素。

索洛剩余 产出增长中不能通过资本积累和劳动投入来解释的部分，可以理解为技术进步（?A ）带来的增长。A4有时也被称作“全要素生产率”

A

（TFP），这是一个比“技术进步”更为中性的术语。实证研究表明：技术进步在产出增长中的贡献大约为80%左右。由于产出和劳动、资本投入可以直接观察到，而A却不能，经济学家测量“索洛剩余”A

利用：?A ??Y ?[(1??)?N ???K ]

A Y N K

二、稳态分析

二、稳态分析

在发达国家如美国，资本的收入份额?是0.25，劳动的收入份额1??是0.75。这意味着，资本年增长

率如果为3个百分点，导致产出增长率还不到1个百分点。

3如果将资本进一步细化为实物资本和人力资本（H），生产函数将转化为：Y?AF(K,H,N)。曼昆、

罗默等一篇颇有影响的文章指出，生产函数中实物资本K、非熟练劳动力N和人力资本H的要素份额各占1/3。

4A被定义为“全要素生产率”的说法，只是针对Y?AF(K,N)这种生产函数形式的，这种技术进步

类型在历史上也被称作“hicks-neutral”（希克斯中性）；如果生产函数形式为Y?F(K,AN)，这是的技术进步被称作劳动增广型（labor-augmenting）技术进步或“harrod-neutral”（哈罗德中性）。如果采用这种生产函数形式，也可以推导出类似的增长方程以及索洛稳态方程。

当?A?0,?N?n时，按照前面推导出的增长方程（不停地迭代下去），产量

A N

增长率会怎样变化？例如，是否会有这样一个稳态点，在这一点上人均产量和人均资本都变得固定？如果有这样的稳态点，在这一点上，又具有什麽特征？（稳态特征）

现在考虑这个稳态点所具备的状态特性。已知人口以速度n增长，为使人均资本保持不变，即经济达到上述定义的稳态，则资本必须和人口以相同速度增长。即：

?N ??K ??Y ?nN K Y

?y ??k ?0

y k

关键的稳态特征是三个变量N、K、Y以相同速度n增长，人均资本水平k固定。

下一个问题是：那个固定的人均资本水平k为多少？利用波动理论中的供需平衡条件求出k。

在一个没有政府的封闭经济体中，均衡条件：

I?S

?K?dK