中国的反洗钱工作背景和当前的组织与文件.pptx

中国的反洗钱工作:背景和当前的组织与文件

中国的反洗钱工作:背景和当前的组织与文件目录

中国的反洗钱工作:背景和当前的组织与文件1为切实履行国务院和《中华人民共和国中国人民银行法》赋予的组织协调国家反建立和完善工作协调机制，2004年5月，为深入贯彻落实党中央和国务院关于反腐倡廉、打击经济犯罪的一系列指示精神，有效防范和打击洗钱犯罪，维护国家政治、经济、金融安全和正常的经济秩序，经国务院批准，在2002年设立的反洗钱工作部际联2席会议基础上，由人民银行继续牵头，根据国务院机构和职能变化情况，适当调整组成部金融领域是反洗钱和反恐融资的重点领域32004年4月，为加强金融领域反洗钱工作的协调，中国人民银行牵头成立了由中国银监会、中国证监会、中国保监会和国家外汇管理局参加的金融监管部门反洗钱协调小组，具体承担协调、指导、部署金融业反洗钱工作。金融监管部门反洗钱工作协调小组下设工作小组，负责组织开展日常工作42006年10月，人民银行会同有关部门起草了《中华人民共和国反洗钱法(草案)》并报国务院，该草案明确了反洗钱行政主管部门与金融监管部门在反洗钱工作中的职责，确立了反洗钱调查、情报会商、风险评估、可疑交易报告、资金监测等机制，为反洗钱工作提供了有力的法律保障

中国的反洗钱工作:背景和当前的组织与文件12007年6月，人民银行印发了《中国反洗钱战略(2008-2012年)》和《反洗钱工作部际联席会议制度》，并下发了《关于加强反洗钱工作部际联席会议机制建设有关事宜的通知》，部际联席会议成员单位由11个增加到15个，进一步扩大了反洗钱工作的覆盖面22013年1月，人民银行印发《中国反洗钱和反恐怖融资信息报告管理办法》，统一了信息报告的标准、内容和程序，提高了信息报告的及时性、准确性和完整性32014年3月，人民银行发布《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》，推动完善行业反洗钱内部控制和风险管理体系，明确行业反洗钱工作要求42015年1月，人民银行印发《关于加强跨境汇款业务反洗钱和反恐怖融资合规管理的通知》，推动跨境汇款业务相关金融机构切实履行好客户尽职调查和风险监测的主体责任

中国的反洗钱工作:背景和当前的组织与文件2017年3月，人民银行印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，要求法人金融机构建立风险为本的反洗钱管理机制，健全客户身份识别、客户风险分类、涉恐名单监控、可疑交易分析和报告等方面的政策和程序2019年8月，人民银行印发《关于进一步做好企业银行账户管理工作的通知》，要求银行业金融机构加强企业银行账户管理，切实防范利用企业银行账户从事违法犯罪活动2018年6月，人民银行发布《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》，要求金融机构切实履行好客户身份识别、涉恐名单监控、可疑交易报告等方面的主体责任，全面加强反洗钱和反恐怖融资工作2021年8月，人民银行印发《关于开展支付机构客户备付金专项检查的通知》，要求支付机构加强客户备付金管理，切实履行客户身份识别义务，有效防范利用支付机构客户备付金账户从事违法犯罪活动

-6THANKS感谢恩师