证券公司内部管理诊断报告.pptxVIP

;主要说明;导读;ZF证券自成立以来得到了快速发展;同许多处于成长久企业一样，ZF证券在发展过程中也面临很多在来自内、外部挑战;即使证券行业碰到了暂时困难，但总体上在我国仍属于朝阳行业，

含有光明前景和辽阔发展空间：

首先伴随市场转暖和市场环境逐步规范，传统业务有机会逐步复苏

另首先，一些创新证券业务市场需求已经开启。客户资产管理业务以及并购和私募等创新投资银行业务含有辽阔市场前景。这类业务前景在东部沿海地域尤为看好，而ZF证券在该地域含有一定人脉关系基础和比较健全网络，ZF证券未来发展面临难得机遇;;内部管理诊疗地图（思绪）;导读;组织诊疗必须关注各种原因;;这些原因决定了ZF证券组织体系目标;所以，ZF证券关注组织问题是：市场营销、组织效率和内部控制;导读;ZF证券组织结构现实状况描述（整体）;;调查问卷显示ZF证券当前组织方面存在最主要问题是组织结构不能满足战略要求;考虑行业和环境原因，ZF证券当前组织问题能够概括为;导读;最近，ZF证券经纪业务市场份额有所增加，但基本靠新增营业部实现;;投行、资产管理业务拓展不力，首先是因为以前业务战略目标不明以及研发能力不足造成;;主要原因是相关部门营销职能定位不合理、欠缺或发挥不足;营销管理部职能定位偏重于营业部经纪业务管理，而不是各种业务市场营销管理;营销管理基础微弱;营业部营销功效偏弱;营业部和分支机构缺乏具备综合专业营销能力人员;;总部层面资产管理业务开展很快，在运作模式深入完善和理顺过程中需要重点考虑以下问题;;逐步建立面向客户、具备快速市场反应能力组织体系;界定职能部门、业务部门和分支机构在营销上职责和权限;导读;;ZF证券组织运行效率尚待改进;与营业部员工相比，更高百分比总部员工认为企业存在组织效率不高问题;影响ZF组织效率原因之一：部门职责不清;;;企业对营业部管理体系即使已经初步建立;不过，一些营业部管理相关要求没有得到严格执行;证监会要求垂直管理，但实际上管理功效发挥不足、汇报与决议路径不通畅;;影响ZF组织效率原因之二：企业信息渠道不通畅;企业应加强信息系统建设;影响ZF组??效率原因之三：部门间协调不力;影响ZF组织效率原因之四：一些主要业务和管理流程不健全;制度、流程不健全直接造成了效率降低;经过对一些业务管理流程分析，能够说明ZF当前管理效率不高详细原因;营业部信息类资产采购报批步骤较多、责任不清、效率较低;营业部信息类资产采购报批流程问题说明;营业部营销费用报批职权不明确;问题;营业部扩编报批相关职责不清，执行缺乏依据;营业部扩编报批流程问题说明;经纪业务统计、分析流程效率不高;经纪业务统计、分析流程问题说明;风险性经纪业务管理存在职权不明确现象;风险性业务管理流程问题说明;导读;作为金融企业，ZF证券面临众多风险;证券企业应该建立以防范风险为目标风险管理组织体系;提议;;财务管理职能存在发挥不足或缺失现象;当前财务管理制度亟待完善;现有财务制度要求在执行过程中也出现了一些问题;预算管理作为有效管理工具，能够发挥其战略和战术两个层面作用;而作为内控体系主要组成部分预算职能在ZF却完全没有发挥，甚至还有一定观念阻力;大集中交易系统使风险集中，提升了对总部相关部门要求;ZF证券未来应逐步建立完整内部控制体系;导读;结论和提议;导读;ZF证券人力资源队伍整体素质较高、结构比较合理;新发展战略对人力资源匹配提出了更高要求;不过，当前员工中间普遍存在不公平心理;企业凝聚力不强，感觉企业不稳定;骨干员工流失严重;原因之一是战略无法对员工起到牵引作用;原因之二是人力资源体系并未与企业整体发展战略相适应，总体上激励不足;人力资源管理已经成为制约员工深入发挥主观能动性瓶颈问题;完整人力资源体系应能够经过内外激励平衡到达激励员工，提升企业效率目标;导读;外在激励伎俩主要由业绩管理体系和薪酬体系组成;建立公平合理薪酬、激励机制，充分调动员工工作主动性成为ZF员工迫切需求;组织目标;业绩管理体系应是一个完整管控过程;总体来讲，ZF证券还未搭建起完整业绩管理体系;设定考评指标

制订绩效计划;总部相关部门缺失业绩管理，造成无法使各级组织目标协调一致;对营业部考评指标设定问题较多;大部分营业部员工都认为考评指标不是非常全方面、考评方法不能够充分反应业绩;各营业部内部考评指标选取没有统一指导标准，但各营业部多以经纪业务为中心制订考评指标;合理绩效指标体系需平衡兼顾企业长久发展和短期利益;而且将企业经营目标和员工个人表现紧密结合;ZF证券基本没有业绩管理过程监督;对业绩评价体系存在很多问题;问题一、考评主体单一，多为上级领导考评;问题二、考评周期过长，难以做到公平和起到及时激励作用;考评结果应用缺乏反馈和沟通，结果利用也不显著;;结果利用不显著更无法起到选拔优异员工作