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证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题和答案

单选题（共20题）

1.证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

2.下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

3.下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。

A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度

B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员

C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行

D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行

【答案】C

4.与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】C

5.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】B

6.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】B

7.（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.可以发行公募债券的主体不包括（）。

A.政府机构

B.地方公共团体

C.符合规定条件的私营企业

D.信用评级机构

【答案】D

9.代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

【答案】A

10.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

11.优先股的“优先”体现在（）。

A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人

B.比相同份额普通股附加有更多的决策权

C.股息优先于普通股股息派发

D.优先提名和任命公司高级管理人员

【答案】C

12.在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.行业估值水平

【答案】B

13.证券委托可分为（）。

A.①②

B.①③

C.③④

D.①②③④

【答案】A

14.以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D.发行费用较高

【答案】B

15.（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】C

16.证券公司开展自营业务，要求建立（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

17.我国金融市场体系不包括（）。

A.债券市场

B.货币市场

C.金融衍生品市场

D.商品市场

【答案】D

18.下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

19.下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。

A.①③④

B.①②

C.①②③

D.②③

【答案】C

20.风险转移可以分为（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A