沈阳市招商证券融资融券业务发展问题研究.docVIP

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TOC\o1-2\h\z\u摘要 I

Abstract II

引言 1

1沈阳市招商证券融资融券业务的现状 3

1.1沈阳市招商证券融资融券业务的运行模式 3

1.2沈阳市招商证券融资融券业务的规模 4

1.3沈阳市招商证券融资融券业务的风险管理体系 5

2沈阳市招商证券融资融券业务存在的问题 7

2.1客户资源较少 7

2.2业务办理流程冗长 8

2.3风险控制不到位 8

3优化沈阳市招商证券融资融券业务的建议 10

3.1加强客户开发和营销力度 10

3.2简化业务办理流程 11

3.3严格控制风险 11

结论 13

参考文献 14

致谢 16

沈阳城市学院毕业设计（论文）

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摘要

我国融资融券业务开始的比较晚，发展也比较曲折。于2010年3月正式推动，也是最近的几年里，才逐步地发展开来。融资融券业务的不断壮大，极大地推动了金融行业的创新，提高了市场的流动性，为证券市场投资者提供的新的机会。

招商证券作为一家上市公司，一直也是处于行业的领先水平，但是与此同时，沈阳市招商证券融资融券业务也陆续出现了一些问题：客户资源较少、业务办理流程冗长、风险控制不到位等。本文以沈阳市招商证券融资融券业务为研究对象，针对性地考察了沈阳市招商证券融资融券业务发展现状，剖析业务发展中存在的问题，并给出合理的优化解决方案。本文在国内外关于两融业务及其风险管理研究进展梳理的基础上，从融资融券现状以及存在问题等方面出发，具体陈述与融资融券业务有关的理论基础。在本文中，沈阳市招商证券有限公司进行了深入研究，调查了公司的金融部门和证券借贷问题，突出了其缺点，并提出了可行的改进措施的具体建议。一方面，它有助于提高公司金融市场的信誉，并充分发挥其在金融市场中的作用。另一方面，它有助于降低公司的运营风险并帮助公司继续发展。

关键词：融资融券；风险；客户资源；证券市场

Abstract

Chinasmarginbusinessbeganrelativelylate,thedevelopmentismoretortuous.OfficiallylaunchedinMarch2010,ithasonlygraduallydevelopedinrecentyears.Thecontinuousgrowthofmarginandshortsellingbusinesshasgreatlypromotedtheinnovationofthefinancialindustry,improvedtheliquidityofthemarketandprovidednewopportunitiesforinvestorsinthesecuritiesmarket.

Asalistedcompany,ChinaMerchantsSecuritieshasalwaysbeenattheleadingleveloftheindustry.However,atthesametime,themarginandshortsellingbusinessofShenyangChinaMerchantsSecuritieshasalsobeenconfrontedwithsomeproblems,suchasfewercustomerresources,lengthybusinessprocedures,andinadequateriskcontrol.ThispapertakesthefinancingandsecuritieslendingbusinessofShenyangMerchantsSecuritiesastheresearchobject,investigatesthecurrentsituationofthedevelopmentofthefinancingandsecuritieslendingbusinessofShenyangMerchantsSecurities,analyzestheexistingproblemsinthebusinessdevelopment,andproposesreasonableoptimizationsolutions.Onth