投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则.pdfVIP

投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则

**投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则

一般规定

第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理

和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基

金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合

伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是由基金合伙人根据合伙协议、基金章程及其他有关规定共同

推选的投资决策委员会成员设立的专门工作机构。主要负责企业管理的基金资产的对外投

资项目和重大投资决策，作出投资决策，对有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设

立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员构成

第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通

合伙人委派3人，外部专家委员3人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、

行业专家等。

第五条投资决策委员会成员应当具备下列基本条件：

（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。（二）遵

守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）在金融行业具有较强的专业技术能力和判断能力，在其他行业具有综合研究

能力，能够处理涉及重大投资、风险管理等方面的复杂问题，具有独立工作能力。

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任一人，负责召集和主持决策委员会会议。决策委员会主

任不能履行职务或者不能履行职务时，应当指定其他委员代为履行职务。投资决策委员会

主席不参与拟建投资项目的投资表决，但对拟建投资项目有一票否决权。投资决策委员会

主席由普通合伙人推荐，并经超过1/2的合伙人会议批准。每届任期三年。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会或基金

合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

第八条因辞职、免职等原因，投资决策委员会委员人数不足规定人数的三分之二的，

应当选举产生新委员。在投资决策委员会委员达到规定人数的三分之二之前，投资决策委

员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限

第九条投资决策委员会主要行使下列职权：

（一）┒跃投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和

实施计划。

（二）研究和开发各种产品、投资计划和投资策略。（3）研究新生双胞胎企业的

投资分析和跟踪检查。第十一条投资决策委员会主任履行下列职责：（一）召集和主持投

资决策委员会会议；（2）代表投资决策委员会进行报告；

（三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。

第十二条投资决策委员会履行职责时，有关职能部门应当予以配合。投资委员会可以

聘请外部专业咨询机构和中介机构为投资决策提供专业建议，相关费用由托管基金承担。

第四章会议的召开与通知

第十三条投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议，由董事长召集和主持。投资

决策委员会会议由委员本人出席，也可以委托其他委员列席会议并行使表决权。

第十四条投资决策委员会定期会议每年至少召开两次，审议事项包括但不限于以下内

容：

（一）审查基金投资计划和项目的执行情况，并根据实际需要进行调整和修订；（2）

制定基金年度投资项目发展计划和经营目标；

（三）基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况；（四）审议下一年

度的投资预算方案、决算方案；

（五）基金投资管理实施情况及其他影响基金投资收益的重大事项的报告；（6）

投资决策委员会年度绩效总结报告。

第十五条投资决策委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委员联名提议时，应

召集临时会议，对于临时重大投资项目决策，投资决策委员会应召开会议，审议投资项目

可行性报告，并于会议召开前3天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出

席时可委托其它一名委员主持。

第十六条投资决策委员会会议通知至少应当包括下列内容：（一）会议时间、地点；

（2）会议的会期；（3）会议讨论的议题；（4）会议联系人及联系方式；（5）会议

通知的日期。

第五章议事与表决程序