证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库和答案.docxVIP

证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库和答案

单选题（共20题）

1.（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券

B.商业银行次级债券

C.商业银行金融债券

D.商业银行一般债券

【答案】A

2.信用违约互换（CDS）的危险来自（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④CDS交易的危险来自三个方面：

【答案】B

3.下面属于地方债分销对象的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

4.目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

5.关于股票价格指数编制说法错误的是（）。

A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票

B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期

C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正

D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100

【答案】C

6.下列属于信用风险构成要素的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

7.下列不属于货币市场的有（）。

A.股票市场

B.银行间同业拆借市场

C.商业票据市场

D.大额可转让存单市场

【答案】A

8.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是()。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

【答案】C

9.普通股股东的权利包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】B

11.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。

A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】B

12.根据付息方式不同，国债可分为（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13.（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。

A.深圳经济特区证券公司

B.上海证券有限责任公司

C.国泰君安证券股份有限公司

D.长城证券有限责任公司

【答案】A

14.证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】B

15.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

16.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】D

17.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

18.（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。

A.信用风险

B.经营风险

C.操作风险

D.财务风险

【答案】D

19.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

20.债券和股票的主要异同有()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B