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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附答案详解

单选题（共20题）

1.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。

A.执行会员大会的决议

B.审定总经理提出的工作计划

C.根据需要决定专门委员会的设置

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】D

2.地方政府债券可以分为（）和（）。

A.—般债券普通债券

B.—般债券收入债券

C.普通债券特种债券

D.专项债券收入债券

【答案】B

3.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

4.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】B

5.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券的票面要素包括（）。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.①②③④

D.①③④⑤

【答案】C

6.（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】B

7.反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】C

8.以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体

【答案】D

9.影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。

A.①③

B.②④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

10.（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A.证券投资者

B.发行人

C.上市公司

D.资信评级机构

【答案】B

11.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

【答案】C

12.下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露

B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露

C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖

D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务

【答案】B

13.合格境外机构投资者可以参与（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

14.沪港通与QFII和QDII的区别有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.股票增发后，公司的注册资本（）。

A.相应增加

B.相应减少

C.不变

D.以上都不对

【答案】A

16.下列关于存托凭证的说法，错误的是()。

A.存托凭证也被称为预托凭证

B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR

D.存托凭证一般代表外国公司债券

【答案】D

17.（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A.可交易债券

B.可分离债券

C.可转换债券

D.可交换债券

【答案】D

18.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（）个月后的任何一个交易日即可转股。

A.3、6

B.6、6

C.6、12

D.12、12

【答案】B

19.（）=期权价值变化/到期时间变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】D

20.以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

【答案】B