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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

【答案】A

2.信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（）

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3.证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4.证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

5.伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。

A.专业证券市场

B.另类投资市场

C.专业基金市场

D.主板市场

【答案】A

6.信用评级程序包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

7.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

8.属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

9.下列关于债券收益率，说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10.根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.一；70％

B.二；80％

C.二；60％

D.一；90％

【答案】D

11.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

A.注册资本

B.总资本

C.净资本

D.净资产

【答案】C

12.证券投资基金的当事人包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

13.下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（）。

A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

【答案】A

14.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

【答案】B

15.2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（）。

A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

【答案】A

16.我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

17.（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）

A.普通股票股东缺席时

B.经董事会表决准许后

C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时

D.经监事会允许后

【答案】C

18.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内

【答案】C

19.证券交易所总经理的职能包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

20.基金资产估值需要考虑以下（）因素。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A