2022投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺试卷A卷含答案.pdf

2022投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能

力考前冲刺试卷A卷含答案

单选题(共85题)

1、保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重

的，对其采取证券市场禁入的措施()。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】C

2、根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有

()。

A.IⅡ

B.Ⅲ、IV

C.I、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、IV、V

E.I、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【答案】A

3、根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后，

可以行使的职权有()。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

4、根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,

上市公司在转股期结束的_个交易日前应当至少发布3次提示性公告，提

醒投资者有关在可转债转股期结束前个交易日暂停转让的事项。()

A.10;10

B.10;20

C.20;10

D.20;20

E.15;15

【答案】C

5、关于非金融企业债务融资工具，以下说法正确的有()。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、IⅢI、IV

C.IⅢ、IV、V

D.I、Ⅲ、IV、V

E.Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【答案】C

6、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有()

A.I、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、V

C.I、IV、V

D.IV

【答案】D

7、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,关于交易所或中

国证监会应中止相应发行上市审核程序或发行注册程序，以下说法正确的是

()。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

C.I、Ⅲ、IV、V

D.I、Ⅱ、IV、V

E.Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【答案】A

8、计算稀释每股收益时，下列说法中正确的有()。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】B

9、A上市公司2018年6月12日召开股东大会审议通过了发行股份购买资产方

案，拟向自然人甲、乙、丙发行股份购买其分别持有的B公司50??25??15%

的股权。B公司90??股权交易价格为18亿元，B公司的剩余10??权由自然人

丁持有，不参与本次交易，同时A公司募集配套资金3亿元。下列各项交易相

互独立，不考虑其他因素，关于本次方案调整是否构成重大调整的说法，正确

的有()。

A.I、Ⅱ

B.IⅡ、III、IV

C.I、IⅢ、IV

D.I、Ⅱ、IV

E.IⅢ、IV、V

【答案】C

10、企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。

A.I、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、IV、V

C.I、Ⅱ、IV、V

D.IⅡ、Ⅲ、IV、V

E.I、Ⅲ、IV、V

【答案】A

11、以下说法正确的是()

A.出借的包装物，其成本计入管理费用

B.生产车间使用的固定资产修理费用，计入生产成本

C.盘亏的存货应计入管理费用

D.盘盈的存货应按其重置成本作为入账价值，并通过“待处理财产损溢”科目

进行会计处理，按管理权限报经批准后冲减当期管理费用

【答案】D

12、下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是()。

A.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时

间以及其后3年

B.上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构

C.保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构，

履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算

D.保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿

E.保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的，保荐机构可以督促保荐

代表人履行职责

【答案】D

13、在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于

发出要约收购方式增持股份的情形()

A.I、Ⅱ、IV

B.I、IV

C.I、Ⅱ、IV、V

D.I、Ⅲ

E.I、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【答案】B

14、根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》,发行人和主承销商向

战略投资者配售股票的，不得存