证券投资顾问业务试题2附答案.pdf

证券投资顾问业务试题2附答案

第1题：单选题一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。

A、政府债券、公司债券、金融债券

B、金融债券、公司债券、政府债券

C、政府债券、金融债券、公司债券

D、金融债券、政府债券、公司债券

【正确答案】:C

第2题：单选题K线理论起源于()。

A、美国

B、日本

C、印度

D、英国

【正确答案】:B

【答案解析】:K线又称为日本线，起源于200多年前的日本。当时日本没有证券市场，K

线只是用于米市交易。

第3题：组合单选题行业分析的主要任务包括()。I预测行业的未来发展趋势，判断行业

投资价值Ⅱ分析影响行业发展的各种因素及其影响力度Ⅲ解释行业本身所处的发展阶段及其

在国民经济中的地位IV揭示行业投资风险

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅱ、IV

C、Ⅱ、IV

D、I、Ⅱ、ⅢI、IV

【正确答案】:D

的RSI(9)等于().

A、45

B、50

C、61.54

D、56

【正确答案】:C

【答案解析】:每周的收盘价减去上一周的收盘价，可得到下面9个数字：-1、1、2、2、1、

-2、-1、。

第5题：组合单选题()是资本资产定价模型假设条件中对投资者的规范I.投资者都依据

期望收益率评价证券组合的收益水平Ⅱ.投资者对证券的收益风险及证券间的关联性具有完全

相同的预期。Ⅲ.投资者对证券的收益风险及证券间的关联性具有完全不相同的预期。IV.投资

者都依据方差评价证券组合的风险。V.按照投资者共同偏好规则选择证券组合。

A、1.IⅡ.I

B、Ⅱ.II.IV

C、1.Ⅱ.IV.V

D、1.Ⅱ.II.IV.V

【正确答案】:C

【答案解析】:资本资产定价模型假设条件中对投资者的规范有：(1)投资者都依据期望收

益率评价证券组合的收益水平投资者都依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并按

照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联

性具有完全相同的预期。

第6题：组合单选题基本分析法的主要方法包括()。1.自上而下分析法Ⅱ.自下而上分析

法Ⅲ.宏观经济面分析法IV.去粗取精、去伪存真分析法

A、1.I

B、1.IⅡ

C、1.IⅡ.I

D、1.Ⅱ.II.IV

【正确答案】:B

【答案解析】:基本分析去的主要方法包括：自上而下分析法和自下而上分析法两种方法。

第7题：单选题在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，得到()。

A、轨道线

B、压力线

C、上升趋势线

D、下降趋势线

【正确答案】:C

【答案解析】:连接一段时间内价格波动的高点或低点可画出一条趋势线。在上升趋势中，

将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，

就得到下降趋势线。

第8题：单选题证券投资顾问若连续()年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正确答案】:C

【答案解析】:取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本

机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

第9题：单选题下列关于期初年金现值系数公式错误的是()。

C、期初普通年金现值系数(n,r)=期末普通年金现值系数((n-1,r)+1

D、期初普通年金终值系数(n,r)=期末普通年金终值系数(n+l,r)—1

【正确答案】:B

终值系数(n,r)。

第10题：单选题对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请

人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料

不包含()。

A、执业注册申请表

B、具有3年以上证券业务经历的工作证明

C、未受过刑事处罚的证明

D、学历证书复印件

【正确答案】:B

【答案解析】:对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分

析师的人员申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提

交以下书面材料：(1)执业注册申请表；(2)身份证复印件；(3)学历证书复印件；

(4)具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；(5)未受过刑事处罚的证

明；(6)证券业协会规定的其他材料。故此题选B。

第11题：单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机

构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。

A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B、可以按照服务期限，客