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证券投资顾问业务试题1附答案
第1题:单选题行业的生命周期可分为()四个阶段。
A、上升阶段、下跌阶段、盘整阶段、跳动阶段
B、幼稚阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段
C、主要趋势阶段、次要趋势阶段、短暂趋势阶段、微小趋势阶段
D、盘整阶段、活跃阶段、拉升阶段、出货阶段
【正确答案】:B
第2题:单选题某电器商城进行清仓大甩卖,宣称价值1万元的商品,采取分期付款的方
式,3年结清,假设利率为12??单利。采用复利计算的实际年利率比12??()
A、8.37%
B、9.46%
C、10.54%
D、11.39%
【正确答案】:D
第3题:组合单选题下列关于情景分析中的情景说法正确的有()。1.可以从对市场风险
要素的历史数据变动的统计分析中得到Ⅱ.不能人为设定Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景
IV.包括基准情景、最好的情景和最坏的情景
V.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到
A、1.ⅡII.IV
B、1.Ⅱ.I.V
C、1.Ⅱ.IV.V
D、1.I.IV.V
【正确答案】:D
【答案解析】:情景分析中的情景通常包括基准情景、最好的情景和最坏的情景。情景可以
人为设定(如直接使用历史上发生过的情景),也可以从对市场风险要素的历史数据变动的统
计分析中得到,或通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到。
第4题:组合单选题现金管理是对现金和流动资产的日常管理,其目的在于()。I满足日
常支出的需求Ⅱ满足财富积累的需求Ⅲ满足应急资金的需求IV满足未来消费的需求
A、I、I
B、I、ⅢI、IV
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、1、Ⅱ、ⅢI、IV
【正确答案】:D
【答案解析】:现金管理是对现金和流动资产的日常管理,其目的主要在于:①满足日常
的、周期性支出的需求;②满足应急资金的需求;③满足未来消费的需求;④满足财富积累
与投资获利的需求。
第5题:单选题为了制定合理的现金预算,需预测客户的收入,若客户是一位市场销售人
员,在这一过程中,主要应该估计()。
A、客户收入最低时的状况和最高时的状况
B、客户收入过去的平均状况和最高时的状况
C、以客户过去的平均收入为基准,做最好与最坏状况下的分析
D、客户收入最低时的状况和过去平均状况
【正确答案】:C
【答案解析】:在预测年度收入时,收入稳定的国家机关工作人员或在大企业工作的工薪阶
层,可以较准确地预估年度收入;收入淡旺季差异大的市场销售人员或自由职业者,就要以过
去的平均收入为基准,做最好与最坏状况下的分析。
第6题:组合单选题根据市场驱动的分析,当先导行业需求()时候,所有行业将因此
()。I.上升,复苏
IⅡ.上升,向下Ⅲ.下滑,向下IV.下滑,向上
A、I.Ⅱ.I.IV
B、I.IⅡ.I
C、ⅡII.IV
D、I.II
【正确答案】:D
【答案解析】:市场驱动的分析主线是沿着对利率和成本最为敏感的行业展开。利率和成本
的下降,首刺激房地产和汽车行业的复苏;当先导产业汽车和房地产从低谷逐步上升时,钢
铁、有色、建材等行业会随之复苏;随后煤炭和电力行业景气轮动;最后,港口、集装箱运
输、船舶行业也会随之联动,与此相反,当先导行业需求下滑时候,所有行业将因此向下。
第7题:组合单选题下列关于实际风险承受能力,说法正确的是()。1.反应的是风险在
客观上对客户的影响程度Ⅱ.反应的是客户主观感觉风险对自己的影响程度Ⅲ.同一风险对不同
的人影响不一样IV.不同风险对同一人的影响一样
A、Ⅱ.IV
B、1.IV
C、Ⅱ.II
D、1.I
【正确答案】:D
【答案解析】:实际风险承受能力:反应的是风险在客观上对客户的影响程度;同一风险对
不同的人影响不一样。
第8题:组合单选题下列关于期末普通年金现值的说法,正确的有()。I.期末普通年金
现值在每期期末获得相等金额的款项Ⅱ.期末普通年金现值是未来一定时间的特定资金按复利
计算的现值Ⅲ.期末普通年金现值是一定时期内每期期末收付款项的复利现值之和IV.期末普通
年金现值是为一定时期内每期期初取得相等金额的款项,现在需要投入的金额V.期末普通年金
现值是指
第一次支付发生在
第二期或
第二期以后的年金
A、1.II
B、Ⅱ.ⅢIIV
C、ⅢI.IV.V
D、Ⅱ.IV
【正确答案】:A
【答案解析】:选项Ⅱ是一次性款项,不是年金,选项IV是期初普通年金,选项V是递延年金。
第9题:单选题跨期套利的理论依据是()。
A、持有成本理论
B、基差随交割月
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