证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.pdf

证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练(12.7)【2】

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以

下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)

1.下列可以发行证券的有()。

A.个人

B.企业

C.政府

D.金融机构

BCD

2.证券市场监管机构包括()。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会

ABD

3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括()。

A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会

会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系

的，不得对该项决议行使表决权

ABCD

4.对基金管理人的概念理解不正确的是()。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起

成立，但不具有独立法人地位

CD

5.金融期货与金融期权的不同之处包括()。

A.标的物不同

B.投资者权利与义务的对称不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

ABCD

6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类

直接挂钩，分为()三个标准。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

BCD

7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

A.债券

B.股票

C.银行定期存款单

D.金融衍生工具

ABCD

8.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，

主要包括()。

A.证券公司债券

B.央行票据

C.保险公司次级债务

D.政策性银行金融债券

ABCD

9.下面的()不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

A.公司制

B.会员制

C.合伙人制

D.合同制

ACD

10.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具

的发展

C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重

要原因

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手

段

ABCD

11.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率

水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的

主要依据，常见的参考利率包括()。

A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

C.欧洲美元定期存款单利率

D.联邦基金利率

ABCD

12.基金管理人应当履行下列()职责。

A.办理基金备案手续

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额

持有人分配收益

D.编制中期和年度基金报告

ABCD

13.境外上市外资股的名称包括()。

A.H股

17.关于我国的国际债券描述正确的是()。

A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募

债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期

美元