证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷51(题后含答案及解析).pdf

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷51(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题2.多项选择题3.判断题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出

的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.1602年，世界上第一个股票交易所诞生在()。

A.伦敦

B.阿姆斯特丹

C.费城

D.纽约

正确答案：B涉及知识点：证券市场的产生与发展

2.下列关于股票性质的描述错误的是()。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

正确答案：D

解析：D项，股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利，股东

权是一种综合权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接

支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券；

一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质

上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证

券。知识模块：股票的特征与类型

3.增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是

()

A.增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后，公司

注册资本相应增加

B.配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放

弃配股权

C.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总

量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总

股数增加了

D.在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具

有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨

正确答案：B

解析：B项，配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股

东可以放弃配股权。知识模块：股票的特征与类型

4.下列债券属于欧洲债券的是()。

A.美国在欧洲发行的美元债券

B.美国在欧洲发行的欧元债券

C.除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券

D.除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券

正确答案：A

解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货

币为面值的国际债券。BC两项属于外国债券。知识模块：国际债券

5.下列各项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。

A.承担基金亏损或终止的全部责任

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.遵守基金契约

正确答案：A

解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金

认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损

基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎

回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法

规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。知识模块：证券投

资基金当事人

6.()又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。

A.账户管理人

B.基金受托人

C.基金投资者

D.基金托管人

正确答案：D涉及知识点：证券投资基金当事人

7.2005年，()推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期

货及期货期权交易。

A.CBOT

B.CME

C.SGX

D.SSE

正确答案：B涉及知识点：金融远期、期货与互换

8.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，

基金也无权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

正确答案：D涉及知识点：综合

9.股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取

得在()以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。

A.合约有效期内或到期时