第四章进入退出壁垒.pdfVIP

第四章进入退出壁垒

第四章进入退出壁垒

教学目的与要求：本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结

构的因素。通过本章的学习，了解进入障碍和退出障碍的含义，掌握

进入障碍的类型和退出障碍的因素，以及进退无障碍理论的基本内容。

教学重点与难点：进入壁垒和退出障碍的构成因素、退出壁垒的

度量指标

教学时数：4课时

第一节进入壁垒

一、进入壁垒的含义

进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种

障碍因素。产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多

研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。

贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企

业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平

之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。

施蒂格勒(G.stigler)认为?°进入壁垒是一种生产成本（在某些或每

个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，

而已在该产业内的厂商无须负担的。?±换句话说，是新厂商比老厂商

多承担的成本。

简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临

的一系列障碍。

进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映

了新进入企业所遇障碍的大小。进入壁垒的高低是影响该行业市场垄

断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。

二、进入壁垒的种类

（一）结构性进入壁垒

结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常分为：绝对成本优势、

规模经济、产品差异化和对必要的资本量等。

1.绝对成本优势

根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业

内原有企业(establishedfirm)比潜在的或新进入的企业(Prospective

entrant)通常具有的低成本生产能力。

斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：

第一,现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。第二，原

有企业拥有高级的技术人员和管理人员而具有的人力资本优势。第三，

原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。

专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。因为专利限制了

新企业取得最新技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入

产业或市场的难易程度。

2.规模经济

根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原

有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，

才能在进入后在行业中立足。而对新进入的企业而言,一般受市场容量

和筹资规模的限制,在生产开始时很难使自己的规模达到原有企业的规

模,从而使新企业与老企业的竞争中处于不利的地位。

3.产品差别化

产品差别化的存在使原有企业在市场中树立良好形象和声誉,他们

只要维持和发展即可,该厂商具有”先动优势”.但新企业要从头开始,付

出较大代价使顾客相信自己产品优于老企业.这势必增加新企业的生产

和销售成本,这样现有厂商的存在提高了新厂商进入的成本。但当新企

业拥有独有的先进技术时，产品差别化有利于进入，并可能使新企业

得以发展。

4.必要的资本量

必要的资本量是指进入某一市场所必需的资本投资。不同行业必

要资本量不同，必要资本量越大，筹资越困难，进入也越困难，这就

是必要资本量进入壁垒。必要资本量壁垒与规模经济壁垒的主要区别

在于，前者强调筹资难易，后者强调厂商可能获得的市场份额与降低

成本之间的矛盾。

(二)行为性进入壁垒

行为性进入壁垒也称策略性进入壁垒,是指原有厂商为阻止新厂商

的进入而主动采取的相应的策略行为。

1.驱逐对手行为（掠夺性定价）

是指原有厂商为了消灭竞争对手而暂时降低产品价格,忍受亏损,等

目的达到以后再重新占据垄断地位。这种策略不仅可以挤掉原有的竞

争对手，同时也可以阻止其他企业的进入，达到“一箭双雕”的效果。

2.阻止进入行为

(1)阻止进入定价行为

在卖方程度较高的寡头垄断行业中,为数不多的原有厂商很容易相

互协调,制定统一的行业价格,把行业利润率降低到既能获得经济利润,又

能对其他厂商构成进入壁垒的程度。而一旦潜在的进入可能性消失，

再将价格提高。这种行为称为“阻止进入定价策略”。它主