2024年合规管理工作计划.docx

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2024年合规管理工作计划

篇：合规风险管理工作安排“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭遇法律制裁或监管惩罚、重大财务损失或声誉损失的风险。下面是我为大家收集整理的《合规风险管理工作安排三篇》，欢迎大家阅读、借鉴！合规风险管理工作安排一xxxx年3月11日我行绽开了“合规管理年”活动的学习总动员会。通过我们深化学习，把理论详细化，依据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培育人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。从“严”起先，抓实抓细，增加自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵挡职务犯罪的实力。经过学习，因此，我将自己的写下来勉励自己日后更加时刻提示自己的主动合规“意识。

有这样一则笑话：一个人和他的女挚友逛街，看到红灯便闯了过去。女挚友说，你连红灯都敢闯，什么违法的事不敢做，就跟他分手了。他又结识了一个女友，逛街时，望见了红灯，便老醇厚实地等，女友不兴奋了，说你连红灯都不敢闯，还能干什么事？

这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、作奸犯科。对这些现象，有的人好像已是习以为常、司空见惯。殊不知，个人意志高于社会规则，个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件特别可怕的事情。

没有规则，不成方圆。法律和行业规则是社会运行、企业发展的基石，是社会有序运转、企业健康发展、人与人和谐共处的基本元素。合规是银行职业者的生命线。我们可以设想一下，假如法律富有弹性，形同虚设，社会必定混乱无序；假如规则可以敏捷驾驭，随意调整，人人不择手段，以实现一已私欲为目的，企业又会变成什么样子？

远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。究其缘由来讲特别简洁，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要缘由。

以案为鉴，以过为镜，防微杜渐。勿以善小而不为，勿以恶小而为之。我们应当意识到在邮政储蓄银行改革和发展取得显著成果，信贷业务发展的同时，提高现代经营理念，深化推动违规积分，切实强化案件防控的重要性、紧迫性。它是搞好内部管理的中心环节。旨在提倡高标准的职业道德行业规范，弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念，提高银行业从业人员的整体素养和职业道德水准。应当意识到，规则不是阻碍特性发展的枷锁，却恰恰是个人想取得胜利，企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力。

诚然，我们谁也不希望，一场运动式的教化活动之后，违规操作的问题卷土重来；不希望因为个别人的随意操作和小问题不断，使全行员工的利益受到牵连；不希望再有震天动地的案件发生，却只能在事后感慨万千。因此，凡事坚持以人为本，建立起防范“人”险的长效机制，最为一名信贷员，我应当从自身做起，从小事做起，从经办的每一笔业务做起，从这一分钟做起。做一名合规守纪的信贷员，关健要树立四种意识、做到两个加强。四种意识为：

一、树立合规办事意识

坚决剔除凭感觉办事、凭阅历办事、凭习惯办事的陋俗，摒弃片面强调业务发展，忽视风险管理；片面重视市场开拓，忽视规章制度建设的陈腐观念，从管理的结构和细微环节中加强风险管理和防控。

二、树立责随意识

信贷员应本着对事业负责任、对领导负责任、对自己负责任，仔细执行各项规章制度，处理业务要仔细审核各项要素。用制度规范工作和业务操作，将平安经营贯穿于业务始终，杜绝风险限制“盲区”，有效防范操作风险。

树立监督意识

员工相互之间不能盲目信任，领导和员工之间的信任必需建立在遵章守纪、按章办事的