江西省2017年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题.doc

江西省2017年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。

A．自动传真

B．电子信箱

C．手机短信

D．邮寄服务

2、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

3、根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。

A．受经济活动总水平的周期变化影响较大

B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大

C．受经济活动总水平的周期变化影响较小

D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

4、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于__人。

A．5

B．4

C．3

D．2

5、按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是__元。

A．0.5

B．0.9

C．1.3

D．1.5

6、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

7、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型

B．激进型

C．消极型

D．积极型

8、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。

A．前日基金份额净值

B．1元

C．当日基金份额净值

D．当日市场价格

9、“三公”原则不包括__。

A．公开

B．公平

C．公正

D．公认

10、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

11、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

12、我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。

A．2000

B．2001

C．2002

D．2003

13、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8

B．9

C．10

D．11

14、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。

A．1

B．2

C．3

D．4

15、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

16、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金

B．收入基金

C．平衡型基金

D．混合型基金

17、下列关于久期描述正确的是__。

A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限

B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大

18、下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境

B．降低投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

19、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%

B．50%

C．100%

D．500%

20、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小

B．先小后大

C．较大

D．较小

21、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

22、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。

A．公开原则

B．公平原则

C．对等原则

D．公正原则

23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。__

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

24、任何上市流通的有价证券，以其