2024年我为合规建言献策3篇.docxVIP

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2024年我为合规建言献策3篇

我为合规建言献策1

工作以来的实践让我对在银行工作中规范业务行为有了醒悟的相识，有了许多的体会，也针对目前从事的工作有了一些粗浅的建议，详细状况如下：

一、持续完善内控体系建设

我们农商行改制以来，已经渐渐形成了自己的管理模式，但在实际工作中仍有不合规的现象。当前业务中出现问题的根本缘由就是其内部限制体系的不健全。而且在实际工作中没有很好地执行落实制度和规定，出现问题后又不能刚好整改，导致问题的重复发生。做为员工，应当要有“合规操作，从我做起”的意识，因为合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。在日常工作中肯定要严格约束自己，培育自己面对各种诱惑时的警觉性和风险防范实力，同时也要树立正确的内控、合规相识，自觉地根据规范指导自己的行为。应加快内部监管的专业化建设，更新监管理念，坚持依法监管，改进监管手段，提升监管实力，全面提高监管的水平和效率。

二、增加对内控、合规的重视程度

在实际工作当中要从领导层做起，充分相识培育员工内控、合规意识的重要性，加强内控方面的理念宣扬工作，不断强化员工的内控意识和自律意识，使内控观念深化每个员工的心中从而形成一种自觉性。同时，结合现实的案例更详细的教化员工，刚好敲响警钟，促使全部员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。

三、合规建设要从点滴做起，形成“合规”习惯

在银行的实际工作中肯定要坚持标准的流程，只有根据规定进行正常的工作，才是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。我们必需让“违规就是风险，平安就是效益”的风险理念以及合规的观念、意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，养成良好的习惯，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作融入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。

四、持续完善绩效管理机制

我行要切实做到将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并使之成为衡量工作绩效的指标之一，对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者赐予爱护、表扬或嘉奖；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要根据规定赐予惩罚，追究责任。

总之，合规是业务行为规范的前提和最低要求，只有在操作中做到了合规才能切实提升我行的综合竞争力；只有做到合规经营，才能持续稳健的发展。

我为合规建言献策2

今年是我行“业务行为规范年”，根据总体部署，我行开展了大张旗鼓的业务行为规范教化活动。一年多以来的实践让我对在银行工作中规范业务行为有了醒悟的相识，通过这次学习活动，有了许多的体会，也针对目前从事的工作有了一些粗浅的建议。详细状况如下：

一、持续完善内控体系建设

近年来，合规风险渐渐成为我行所面临的主要风险，《商业银行合规风险管理指引》发布以后，内控、合规风险管理更引起了广泛关注。我们银行成立三年来，已经渐渐形成了自己的管理模式，但在其实际工作中不合规的现象仍较为严峻。当前业务中出现问题的根本缘由就是其内部限制体系的不健全。而且在实际工作中没有很好地执行落实制度和规定，出现问题后又不能刚好整改，导致问题的重复发生。做为员工，应当要有“合规操作，从我做起”的意识，因为合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。在日常工作中肯定要严格约束自己，培育自己面对各种诱惑时的警觉性和风险防范实力，同时也要树立正确的内控、合规相识，自觉地根据规范指导自己的行为。应加快内部监管的专业化建设，更新监管理念，坚持依法监管，改进监管手段，提升监管实力，全面提高监管的水平和效率。

二、增加对内控、合规的重视程度

在实际工作当中要从领导层做起，充分相识培育员工内控、合规意识的重要性，加强内控方面的理念宣扬工作，不断强化员工的内控意识和自