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2024年投资尽职调查报告(共5篇)
篇:风险投资尽职调查风险投资尽职调查四大模块
更新日期:2024-8-39:29:58人气:382标签:风险投资导读:风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块:第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence,FDD);其次块是法律信息调查(LegalDueDiligence,LDD);第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence,BDD);第四块就是人的信息调查(PeopleD
风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块:第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence,FDD);其次块是法律信息调查(LegalDueDiligence,LDD);第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence,BDD);第四块就是人的信息调查(PeopleDueDiligence,PDD)。
一、FDD就是说调查公司供应的财务报表是否真实。风投商一般会选择一家会计师事务所,对账务进行批阅。就是在一个相对比较高的层次上,来验证公司的账务。
这个过程,一般就是一帮人来到公司,在里面待四到五天,把账本翻一遍,然后出具一个报告,主要涉及公司收入的确认原则、折旧原则、税务、财务风险等。
二、LDD就是要了解公司整个法律结构和法律风险。这在目前特殊重要,因为中国过去一年(2024-2024)出台了不少相关法律和政策。
其中涉及的内容包括:公司是否合法成立;外汇有没有得到审批;所处行业是国家激励类、限制类,还是禁止类;土地产权是否完整;环保是否达标;还有员工政策,以及公司章程等。
BDD这一块,不同的公司有不同的做法。有的是自己做,有的是雇外面的询问公司做,还有的是两种状况都有。可能的方式包括到公司来,与公司管理层、团队谈,以及与客户、合作伙伴谈。其中,就有风投商特地派人在工厂门口等着数公司运货车的状况。
四、最终是PDD。对于我们来说,在达成意向书之前,就要进行人的尽职调查。这个调查不结束,我们根本不会投资。这种调查包括成长经验、名声、个人财务、个人品质,以及是否有犯罪记录等。
总之,风险投资是一种充分必要的过程,某种程度上讲任何一个条件都是必要条件,不是充分条件;但是假如某一个充分条件不存在了,同样也做不了。
第2篇:投资管理人尽职调查报告管理人尽职调查报告
(2024年3月27日)
XXX有限公司
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基本概况和投研团队
1.1股权结构和股东背景,股东合伙缘起
1.2公司组织架构1.3公司资质相关信息1.4核心投研团队介绍
1.5薪酬和激励机制
一、投资理念和盈利模式
2.1投资理念
2.2投资流程(包括但不限于:探讨过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、组合调整过程)2.3策略及风格配置
是否每个产品都用复制策略,有无依据客户定制产品
2.4管理团队的理念和方法,与同行相比有何竞争优势,如何保持?2.5投资策略的最大资金容量,目前管理规模
2.6原有策略/交易模型会否修改?更换策略是否频繁?投资策略切换有何评估流程?
二、风险限制
3.1总体制度
公司的风险管理组织架构、风险管理理念和流程3.2投资风险管理
如何限制产品的下行风险,特殊是当净值在面值以下的状况下;如何监控组合的投资风险;运用何种模型或风险评估技术。
3.3运营风险管理
(如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益;公司的道德风险防范措施,如在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密。)
三、产品信息和业绩归因
4.1产品要素表
4.2产品信息
a.多少只产品,总规模,单只产品规模,历史各年度管理总规模b.各同类产品过去一年
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