证券市场知识点及模拟试题及答案 .pdfVIP

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(）地运用有关信息、资料向投资

人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（)等情况，并应当充分揭示市场风险,

证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

3、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A．证券公司的从业人员

B．保险公司的从业人员

C．期货经纪公司的从业人员

D．基金管理公司的从业人员

4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止

事项包括（）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．代理投资人从事证券、期货买卖

5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50

万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以

上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑，并没收财产

6、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是

（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托

理财、发行柜台债券等非法方式融资

C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

7、下列选项中，属于账户管理内容的有（)。

A．证券账户的合并、挂失补办

B．账户的开立、信息变更、注销

C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

8、下列属于证券承销协议应载明的内容有(）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

9、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

10、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪

人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）.

A．电话查询

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

11、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资策略报告

D．投资风险报告

12、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子

公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观

点的调整信息

13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问

业务资格,应当提交的文件包括（）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

14、发行人披露的招股意向书除不含(