证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟5.pdf

证券市场基础知识模拟第五套

1.【单选】股东大会作出修改公司章程的诀议，必须经出席会议的股东所持表诀权()

以上通过。[0.5分]

A:2/3

B:1/2

C:全部

D:1/3

2.【单选】设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低

于()亿元。[0.5分]

A:10

B:3

C:2

D:5

3.【单选】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元

的，应当由承销团承销。[0.5分I

A:募集金额

B:超募金额

C:票面总值

D:净资产

4.【单选】普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先诀条件是（）

[0.5分I

A:必须是在公司正常经营时

B:普通股股东必须持股一年以上

C:必须是在公司解散清算时

D:普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的

5.【单选】下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是

（）[0.5分]

A:公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

B:我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

C:分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

D:分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权。

6.【单选】当股指期货价格高于理论值时，傲空股指期货，买入指数组合，这种行为

被称作()。10.5分]

A:套期保值

B:投机

C:正套

D:反套

7.【单选】以下关于股票分割的说法错误的是()。[0.5分]

A:股票分割是将一股股票均等地拆成若干股

B:股票分割之后，每股股票的市价不变

C:股票分割又称拆股、拆细

D:股票分割通常适用于高价股

8.【单选】我国证务交易所规定的直股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易

外）是（）[0.5分]

A:1000股

B:10股

C:1股

D:100股

9.【单选】除交易所交易的标谁化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常

被称为()。[o.5分]

A:特殊型期权

B:现货期权

C:期货期权

D:奇异型期权

10.【单选】一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的()。[O.5分]

A:封闭式基金

B::可转换公司债券

C:国库券

D:股票

11.[单选】会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人.其中通过注册会计师

全国统一考试取得注册会计师证书的不少于（）人，其中最近5年持有注册会计师证

书且连续执业的不少于（）人。[0.5分]

A:88，60，35

B:80，60，30

C:80，55，35

D:88，56，30

12.【单选】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为

()。[0.5分]

A:优先股票

B:记名股票或无记名股票

C:无记名股票

D:记名股票

13.【单选】对于未完成股权分置改革的公司，按股权流通受限与否分类，以下属于其

已上市流通肝份的是()。[0.5分]

A:内部职工股

B:发起人股份

C:优先股

D:境外上市外资股

14.【单选】一殷选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）[0.5分]

A:平衡型基金

B:收入型基金

C:被动型基金

D:主动型基金

15.【单选】上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数

分为()五大类指数。[o.5分]

A:工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类

B:工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类

C:工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类

D:工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类

16.【单选】美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改

革形成的共识主要体现在（）[0.5分]

A:对金融监管边界的重新界定

B:金融混业经营

C:限制高管年薪

0:金融分业经营

17.【单选】股票的市场价格由股票的价值诀定，同时还受许多其他因素的影响，其中

最直接的影响因素是（）。[0.5分]

A:股票的种类

B:气象环境

C:供求关系

D:劳动力价格

18.【单选】购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向

出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为()。[0.5分]

A:期权

B:互换

C:远期